??????? 九、人力資源管理、能力、意識和培訓
??????? 1)??? 查人員能力的確定：根據法規和公司崗位的職責權限規定，是否確定了任職人員相應的能力要求？相關人員的上崗證書，是否符合要求？
??????? 2)??? 是否有與環境管理相關的重要崗位？崗位職責如何？現有人員是否符合要求？
??????? 3)??? 抽查部分人員的教育、培訓、技能和經驗的記錄或通過現場考核，確認是否滿足能力要求？
??????? 4)??? 是否制定關于培訓或招聘方面的計劃？對員工進行質量意識培訓教育的相關證據，如會議記錄、培訓記錄、宣傳品、與各層次員工交談等。對培訓或其他措施是否進行了評價，效果評價的證據？
??????? 5)??? 如何確定各種服務過程對人員能力的要求？以及現有人員進行考核評估的材料，對發生不符合要求采取的措施？以及措施的實施效果的驗證
??????? 十、基礎設施
??????? 1)??? 了解各部門基礎設施的分類情況，管理的職責和分工是怎樣的？管理要求、保養制度等？保養和維修是否符合要求？
??????? 2)??? 對基礎設施管理工作的檢查如何進行？對基礎設施完好狀況的檢查工作的情況如何？檢查的結果怎樣？
??????? 3)??? 有問題的基礎設施是否進行了處置？對潛在問題是否采取了預防措施？
??????? 4)??? 文件及記錄：基礎設施管理臺帳，基礎設施的技術文件資料；現場觀察基礎設施的管理情況；基礎設施申購的相關資料；基礎設施大、中、小修及日常維護保養計劃及實施記錄；對基礎設施的檢查及后續措施的記錄。
??????? 十一、工作環境
??????? 與質量/環境管理體系相關的工作環境的要求，現場工作環境實況，各項管理制度實施的證據，對工作環境檢查的記錄及后續的改進措施。
??????? 十二、服務過程的控制/運行控制/應急準備與響應
??????? 1)??? 各部門提供服務提供過程基本情況的文件，如保安、保潔等服務提供過程的文件，服務實現的質量目標是什么？達到了嗎？實施記錄、對實施的檢查和控制記錄
??????? 2)??? 設定的質量/和環境目標和過程的標準，實現各種目標和標準要求的記錄或文件；
??????? 3)??? 與服務過程監督和測量相關設備和監測裝置的管理記錄，如：測溫的儀器、壓力表等；
??????? 4)??? 現場服務的提供情況，包括服務過程，監視、監督和檢查過程，各種為保證服務質量和環境管理 的實現的過程設備和監測裝置的現場管理和相關的記錄，過程監控和檢查活動提出的改進措施證據；
??????? 5)??? 放行、交付活動的記錄和現場情況；
??????? 6)??? 為客戶提供服務后的滿意調查、服務質量跟蹤等實施的記錄和現場情況；
??????? 7)??? 各服務或設備、機房的現場的各種監視和測量狀態標識的樣式及現場標識的狀況；
??????? 8)???? 服務過程中涉及的顧客財產的登記或臺帳，識別、驗證、保護、維護的記錄，發生丟失、損壞、不適用的情況及向顧客報告的記錄；
??????? 9)???? 產品防護的管理制度，現場中防護的標識、搬運、包裝、貯存和保護的現狀，搬運工具，包裝材料及包裝后的產品情況，貯存設施和條件等；
??????? 10)?? 各種環境管理要求的廢棄物（固廢、廢水、廢氣等）的管理、處置的記錄以及發現不符合的處理證據，和糾正措施效果的驗證；
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??????? 11)??? 各類應急相應的預案的實施或演習的證據和演習效果、預案實施效果的評估和改進的記錄以及現場的情況。
??????? 十三、與顧客有關的過程及顧客滿意/不合格控制
??????? 1)??? 查各部門與顧客有關過程的職責安排及分工，查與顧客有關的質量/環境目標和各種目標實現情況的記錄。
??????? 2)??? 就服務質量/目標，環境管理目標/方案如何與顧客溝通，并確定顧客的需求(顧客明示的或隱含的要求、法規要求、組織自己附加的要求)？查閱相關的文件和記錄。
??????? 3)??? 對向顧客提供的特約服務應查有關的要求的評審：公司是否有能力滿足這些要求，如何傳達顧客的信息？發現問題時是否采取了后續措施？結果如何？
??????? 4)??? 查與顧客的溝通：如何與顧客溝通？（溝通的證據）對顧客的意見、抱怨和投訴是如何處理的？是否對顧客反饋的信息進行了記錄并及時處理，特別是顧客的抱怨、投訴？
??????? 5)??? 顧客滿意度的質量目標？是否實現？文件中如何規定顧客滿意監視和測量的過程？是否符合要求？顧客滿意問卷或調查表，座談會記錄，調查報告和顧客反饋意見登記
??????? 十四、 采購/不合格控制
??????? 1)??? 與采購有關的質量/環境體系文件，相關的程序文件和支持性文件，采購要求、采購產品標準等；
??????? 2)??? 相關的職責安排及質量/環境目標（對供方提供的產品或服務的環境要求，以及實現情況）；
??????? 3)??? 查供方評價和重新評價記錄及支持性證據(營業執照、資質證書、許可證、調查表、檢驗報告、樣品試用報告、業績證明材料、過程程序、設備情況、人員能力等)，評價結果及后續措施記錄，合格供方名單；
??????? 4)??? 采購文件，如采購計劃、采購合同、采購清單等，供貨記錄或報驗記錄，采購產品的驗證記錄等；
??????? 5)??? 采購產品的質量情況記錄，及相應的數據分析記錄？對發現的不合格物品的處理和相關記錄？以及是采取糾正措施的記錄。
??????? 十五、監視和測量裝置/不合格控制
??????? 1)???? 查監視和測量裝置的管理文件；按照文件要求的監視和測量裝置臺帳，技術資料。
??????? 2)??? 查檢定、校準計劃；校準檢定機構的資質證明，校準記錄校準檢定證書、標識
??????? 3)??? 現場對監視和測量裝置的管理；在搬運、維護和貯存期間對裝置是如何保護的？
??????? 4)??? 評審以往測量結果的記錄；是否能夠識別裝置的校準狀態？
??????? 5)??? 對不合格的監測裝置和受影響的產品采取了哪些措施？效果如何？
??????? 十六、內部審核/不合格控制
??????? 1)??? 查上一次內部審核所發現的不符合的整改和驗證，上次內部審核的范圍(是否包括了質量/環境管理 的全部工作內容？)
??????? 2)??? 上次內審的資料可包括：審核計劃、審核檢查表、審核檢查記錄、審核首、末次會議簽到或記錄、不合格報告、審核報告、對審核中發現問題的數據分析情況糾正措施及驗證報告；
??????? 3)??? 本次內部審核的計劃（對具體審核的安排，即審核計劃是否合理？審核文件（檢查表）的準備是否充分？）
??????? 十七、服務過程和結果的監視和測量/不合格控制
??????? 1)??? 如何對服務過程和結果進行監督和測量以保證質量和環境管理目標的實現？是否有相關的文件規定？查實施的記錄和檢查的結果中出現的問題及后續措施的記錄。
??????? 2)??? 對環境管理 的各重要設備、工作過程如何進行監控？實施的過程和結果如何？是否能夠提供問題及后續措施的記錄？
??????? 十三、改進措施（不符合、糾正措施和預防措施）
??????? 1)??? 質量/環境目標的完成情況和沒有完成所產生的糾正預防措施？
??????? 2)??? 糾正措施和預防措施控制程序及其他相關的文件的執行情況？
??????? 3)??? 來自日常的檢查、測量、 顧客滿意等方面產生的不符合、投訴信息的糾正、預防措施是怎樣的？執行驗證的效果如何？
??????? 4)??? 查潛在不合格信息記錄、數據分析結果報告、糾正措施記錄（不合格事實、原因分析、措施計劃、措施的實施及結果、措施驗證）以及不合格信息記錄及評審記錄。