1．預審核的目的

（1）了解受審核方HSE管理體系的基本情況

對體系文件和實施情況做初步的審核，對申請方HSE管理體系形成初步了解，確認體系運行的基本情況和存在問題，受審核方應按期進行整改，只有在整改完成后方可進行正式審核。與受審核方的有關人員進行溝通，了解現場情況，對受審核方的管理權限、活動領域和現場區域，收集有關HSE管理的信息等，預審核還應確定審核范圍。

（2）確定認證審核的可行性

重點是了解受審核方的重要危害因素的識別是否充分和正確，HSE狀況滿足法律法規要求的程度，為能否按期進行認證審核提供信息。

（3）確定認證審核的重點。

了解HSE管理體系的控制重點，以確定認證審核的重點，為認證審核的策劃提供依據。

2．預審核的內容和程序

預審核是在審核準備完成之后進行的審核工作，內容和程序如下：

1）啟動審核

審核組長在接受審核任務之后，組成審核組，并通報委托方和受核方，以便取得認可。審核組應承諾遵守保密原則。

2）文件審核

審核組長或由審核組長指定的審核員對受審核方提交的HSE管理體系文件進行評審。評審文件是否符合審核準則的要求，如果發現文件不滿足要求或文件不夠充分，應通知受審核方。

通過文件審核應充分了解受審核方的HSE現狀，特別是受審核方適用的HSE法律法規、危害因素及其影響，如果通過文件審核所獲得的信息不夠充分，則要安排現場審核，除非用其他的方法能夠充分了解受審核方的HSE現狀。

3）制定審核計劃

在受審核方的文件基本符合審核準則要求的情況下，審核組長制定預審核計劃并與受審核方協商確定現場審核日程。預審核計劃應包括以下內容、審核目的、審核組成員，主要審核內容、審核方法、審核日期安排。一般包括時間表、審核組成員、受審核部門、審核方式及審核內容。

4）現場審核

預審核的現場審核沒有嚴格的首、末次會議等固定形式，各認證機構可自行規定。但審核組進入受審核方現場后，應向受審核方的有關人員說明整個審核的程序和方法（包括預審核和認證審核）、預審核的目的和范圍，預審核的內容、方法和要求。

現場審核應按審核計劃進行，包括：

（1）審查HSE管理體系文件與HSE有關的證明資料。

（2）與管理代表交談了解有關體系的整體運行情況；

（3）查閱體系運行的有關記錄；

（4）現場調查（如生產現場、施工作業現場和環保設施現場）了解企業的主要危害因素及其影響。如注意各類健康、安全與環保風險、高風險設施及設備與安全設施及設備。危險性作業安全控制措施，作業環境與個人防護設備，實地測試，通過現場抽樣證實內審的可靠性、現場確認審核范圍。

在現場審核結束前，審核組長應與受審核方溝通，通報預審核的結論，指出其存在的問題，提出糾正的要求；確認審核范圍；確定認證審核的條件和具體事宜。

5）審核報告

預審核完成后，審核組長負責編寫審核報告，報告內容包括現場審核的實施情況與總體結論、發現的問題及下一步工作的重點。

3．預審核的要求

（1）審核組長要負責組織預審核工作，通過審核可以了解受審核方HSE管理體系的概況，以便安排認證審核的事宜。

（2）預審核不必對審核準則的所有要素進行審核，而是有側重點的審核。在有限時間內，應詳細審核側重的要素和/或活動。

（3）在預審核中發現并確定的不符合，一般以問題清單的形式出現，糾正情況可以在認證審核時驗證。

（4）預審核完成后，審核組長應編寫審核報告。

（5）在以下特定情況下，預審核可不進行現場審核：

①受審核方組織規模及現場范圍很小，且危害因素簡單、明確；

②審核組長已充分了解受審核方的現場及其危害與影響因素，認為具備認證審核條件；

③審核組有充分的資源保證，在受審核方的配合下，可確保一個階段的審核能滿足審核準則的全要求。

文件審核是指對受審核方的HSE管理體系文件的初步審查，預審核的重要內容。