• 風險點內存在可能發生小規模燃燒或設備損壞，但不會發生爆炸或無人員死亡發生的危險源時，其固有風險劃分為四級；
• 風險點內存在有Ⅲ類設備（安裝在抗爆間室的設備視同Ⅲ類設備）存在的獨立爆炸單元，或有可能發生一般生產安全事故的生產儲存場所的危險源時，其固有風險劃分為三級；
• 風險點內存在屬于重大危險源，或有 0 類、Ⅰ類、Ⅱ類生產設備的獨立爆炸單元，或有可能發生較大及以上生產安全事故的生產儲存場所，或危險實驗試驗場所，或危險品銷毀場所的危險源時，其固有風險劃分為二級；
• 風險點內存在違反國家有關法律、法規、標準強制性條款，或違法建設、違法生產、違法銷售等活動，或安全評估為不合格，或獨立設置的 1.1 級建筑物最大允許定員超過 9 人（不包括本數）情形的危險源時，其固有風險劃分為一級。

??? 3.5.3.4 依據 《民用爆破器材企業安全檢查方法 檢查表法》對各危險點進行風險評價，判定危險點合格或不合格。

??? 3.5.3.5 風險點等級的判定:

??? a) 四級風險點/藍顏色標示：應同時滿足《民用爆破器材企業安全檢查方法 檢查表法》判定為合格，作業條件危險性分析法（LEC 法）評分在 69 分以下，固有風險等級為四級的；

??? b) 三級風險點/黃顏色標示：在《民用爆破器材企業安全檢查方法 檢查表法》判定為合格的前提下，作業條件危險性分析法（LEC 法）最高評分為 70 分～159 分，或（和）固有風險等級最高為三級的；

??? c) 二級風險點/橙顏色標示：在《民用爆破器材企業安全檢查方法 檢查表法》判定為合格的前提下，作業條件危險性分析法（LEC 法）最高評分為 160 分～320 分，或（和）固有風險等級最高為二級的；

??? d) 一級風險點/紅顏色標示：《民用爆破器材企業安全檢查方法 檢查表法》判定為不合格、或（和）作業條件危險性分析法（LEC 法）評分超過 320 分、或（和）固有風險等級最高為一級的；

??? e) 根據上述標準進行風險點級別判定，填寫附錄 D 表 D。

??? 3.5.3.6 重大風險的確定：一級風險點為重大風險。

??? 3.6 風險控制措施

??? 3.6.1 風險控制的策略性方法

??? 風險控制的策略性方法有減輕風險、預防風險、轉移風險、回避風險、應急措施等。

??? 3.6.2 風險控制的技術性方法

??? 風險控制的技術性方法按如下順序選擇工程技術措施（排除、替換、隔離、程序控制等）、安全培訓措施、個體防護措施、應急處置措施、管理措施等。

??? 3.6.3 風險控制措施的選擇

??? 3.6.3.1 在制定控制措施時，按如下順序選擇控制措施：

??? a) 工程技術措施（排除、替換、隔離、程序控制等）；

??? b) 標志、警告和（或）其他管理控制措施；

??? c) 安全培訓措施；

??? d) 應急處置措施；

??? e) 個體防護措施。

??? 3.6.3.2 風險點的控制措施:

??? a) 對于一級風險點，應采取停產、停業措施；

??? b) 對于二級及其以下風險點應從工程控制、管理措施、培訓教育、個體防護、應急處置等方面評估現有控制措施的有效性。現有控制措施不足以控制此項風險時，應提出建議或改進的控制措施；

??? c) 不同級別的風險點要結合實際采取一種或多種措施進行控制，直至風險可以接受。

??? 3.6.4 風險控制措施評審

??? 風險控制措施應在實施前針對以下內容進行評審：

??? a) 措施的可行性和有效性；

??? b) 是否使風險降低至可接受程度；

??? c) 是否產生新的危險源或危險有害因素；

??? d) 是否已選定最佳的解決方案。

??? 3.7? 風險分級管控

??? 3.7.1 風險分級管控的要求

??? 分級管控分為公司級、車間級、班組級及崗位級四個管控層級。公司及公司各級管理部門和人員均須落實管控責任，對風險點進行有效管控。要求如下：

??? a) 一級風險（紅色風險）點：重大風險，必須立即停產整頓，由公司級進行管控。

??? b) 二級風險（橙色風險）點：較大風險，必須重點管控。公司和分管生產、安全、技術等管理部門應高度關注，制定相應的安全管理措施和技術措施，降低風險，由車間級進行管控。

??? c) 三級風險（黃色風險）點：一般風險，需要重點管控。公司和分管生產、安全、技術等管理部門應重點關注，制定相應的安全管理措施和技術措施，降低風險，由班組級進行管控。

??? d) 四級風險（藍色風險）點：低風險，需要管控。公司和主管安全部門要及時關注，制定相應的安全管理措施和技術措施，由崗位級進行管控。

??? 3.7.2 編制風險分級管控清單

??? 各部門在每一輪危險源辨識和風險評價后，編制包括全部風險點各類風險信息的風險分級管控清單（參見附錄 B 表 B3 和附錄 C 表 C3），并按規定及時更新。

??? 3.7.3 風險告知

??? 在醒目位置和重點區域分別設置安全風險公告欄或安全管理要點標識牌，標明風險點名稱、風險等級、風險類別、管控措施、應急處置要求等內容。

??? 4 文件管理

??? 安全管理部結合實際編制并完整保存體現風險分級管控過程的記錄資料，應包括風險分級管控制度、危險源辨識與風險評價表、風險點統計表、風險分級管控清單，并建檔管理。

??? 5 分級管控的實施效果

??? 通過風險分級管控體系建設，在以下方面應有所改進：

??? a) 每一輪危險源辨識和風險評價后，使原有管控措施得到改進，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；

??? b) 風險點的警示標識得到保持和改善；

??? c) 涉及重大風險部位的作業、屬于重大風險的作業建立了專人監護制度；

??? d) 員工對所從事崗位的風險有更充分的認識，安全技能和應急處置能力進一步提高；

??? e) 保證風險控制措施持續有效的制度得到改進和完善，風險管控能力得到加強；

??? f) 根據改進的風險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性。

??? 6 持續改進

??? 6.1 體系評審

??? 總經理組織每年對風險分級管控體系建設進行一次系統性評審。特殊情況時應根據新技術、新材料、新設備、新產品等適時開展危險源辨識和風險評價、評審，并對評審結果進行公示或公布。

??? 6.2 體系更新

??? 6.2.1 危險源辨識、風險評價的更新頻次

??? 危險源辨識、風險評價及風險控制措施實施是一個動態的過程，根據非常規作業活動、新增功能性區域、裝置或設施等適時開展危險源辨識和風險評價。

??? 兩個體系領導小組組織各部門每年進行一次系統性更新。當危險點在產品結構、規模、人員數量、產能、設備、工藝（工序）技術變化時，應及時進行系統更新。

?? 6.2.2 風險信息的更新

?? 公司各部門根據以下情況變化對風險管控的影響，及時針對變化范圍開展風險分析，及時更新完善風險信息：

?? a) 法規、標準等增減、修訂變化所引起風險程度改變；

?? b) 發生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關危險源的再評價；

?? c) 組織機構發生重大調整；

?? d) 生產工藝技術或專用設備發生較大改變；

?? e) 進行新技術、新材料、新設備、新產品等四新活動；

?? f) 風險程度變化后，需要對風險控制措施調整。

?? 6.3 溝通

?? 6.3.1 各崗位人員發現風險信息有所變化時，應及時向部門負責人匯報。外來人員進入我公司時，保衛科或其他聯系部門應及時有效傳遞風險信息，以樹立內外部風險管控信心，提高風險管控效果和效率。

?? 6.3.2 重大風險信息更新后應公示或公布并及時組織相關人員進行培訓。