三、國家經濟安全標準的中國化再審視
(一)學理審視
從內容上看,產業安全與經濟安全實質是指維護一國國民作為主體的產業權益在國際經濟競爭中獲得優勢并且避免受到侵害。從范圍上看,究竟哪些產業,哪些行業涉及產業安全與經濟安全,哪些產業與行業需要重點保護,可以從以下方面來確定:(1)是否不利于國家利益與公共秩序與安全的;(2)是否嚴重影響本國事業、企業活動以及我國幼稚行業、產業發展的;(3)是否關乎國計民生,或者具有較大影響力的外資并購并且這種并購行為有形成壟斷,妨礙競爭之嫌的。 筆者以為,盡管“安全”界限模糊,但是將國家經濟安全的理解嚴格限縮在戰略資源、石油資源等基礎資源領域,金融、財政等高度敏感領域是十分必要的。這主要是出于維持國家經濟發展、經濟環境的穩定考慮,在程度上選取最容易導致經濟動蕩、甚至危機發生的產業。近者諸如金融領域,2008年的金融海嘯并未在第一時間襲擊中國大陸,這在一定程度上有賴于政府對金融領域的嚴格管控,在時間表上并未對外資全面進駐中國金融業放行,這也給予中國金融業一個稍為寬裕的緩沖期。
(二)民族利益的特殊衡量
從凱雷收購徐工案,到可口可樂收購匯源案,有關“民族利益”的討論未曾休止。然而,何謂“民族利益”?更多時候,這似乎是一個被隨意泛化的概念。外資進入后,隨之而來的是外國資本的滲透,以及對外來品牌的擴張而擠占了本土品牌的擔憂,這些似乎在外資真正進入之前就成了反對人士口中的原罪。然而,從經濟學的角度分析,外國資本對中資的低買高賣本就是資本運作的常態模式,通過跨國并購實現品牌的重組和本土化亦是國際性營銷的基本手段,那么,又何談侵犯民族利益呢?
筆者以為,至少從現階段看,宜于對國家經濟安全采取嚴格標準,不附帶考慮“民族利益”因素。這一方面是因為“民族利益”在個案中難于界定,另一方面更是因為濫用對國家經濟發展所帶來的不合理阻卻效應遠大于安全保障效應。在外資并購時,可以在國務院反壟斷委員會的基礎上,設立國家經濟安全與產業安全專家領導小組,專門在政治層面對外資并購中威脅或可能威脅國家經濟安全與產業安全的并購行為進行審查:并購行為是否有謀求限制競爭,謀求壟斷市場的意圖;是否有壓制我國新興產業或者潛在的對我國幼稚產業壓制傾向;并購方的資金來源是否與外國國家資本有連帶的關系或者為外國政府所控制,以確保我國經濟的安全。
(三)建立經濟安全審查的程序制度
外資并購反壟斷的經濟安全審查僅是執行機關職能的一部分,即對外資并購行為實施以前的、靜態的監督,這也是現行“并購規定”已經明確的部分。但對于并購之時未達到壟斷控制標準所限定的市場營業額、市場占有率、企業數額或資本規模,并購完成后隨著經營達到或突破相應壟斷控制標準時,應該由誰、通過何種方式加以監管并制裁,法律嚴重缺位。筆者認為對外資并購反壟斷的法律規制不應僅停留在涉嫌壟斷審查階段,而應當對并購后運營中的企業狀態、行為進行持續的、動態的反壟斷經濟安全監管,形成有效的外資并購反壟斷監管制度。并且令并購后的企業定期申報,已達到實時監管之效。
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