識開始前進行相關資料的收集和整理，分析企業生產現場應考慮的問題等。
(b) 編制危害調查表和危害提示表
提供統一的危害辨識表格，便于對危害辨識的結果進行比較、歸類和統計，例表一是危害調查表的實例。
例表一：職業安全健康危害調查表
編號： 部門：_____________ 填表人____________ 填表日期______________
可以結合本企業的實際，由評價組事前編制有一定針對性的危害提示表，以便一線員工快速、全面地認識作業活動中的職業安全健康危害。例表二給出了煤礦企業危害提示表的另一種參考格式。
例表二：煤礦危害提示表（參考項目）
(6) 危害辨識、風險評價和風險控制的范圍
煤礦企業應確定其開展危害辨識、風險評價和風險控制的范圍，盡可能做到危害辨識、風險評價和風險控制過程完整、合理和充分，并應滿足如下要求：
1) 危害辨識、風險評價及風險控制應覆蓋生產和輔助系統，包括：
(a) 采掘系統；
(b) 通風系統；
(c) 粉塵防治系統；
(d) 煤與瓦斯突出防治系統；
(e) 防滅火系統；
(f) 防治水系統；
(g) 提升運輸和空氣壓縮系統；
(h) 爆破系統；
(i) 電氣系統；
(j) 救護系統等。
2) 危害辨識、風險評價及風險控制至少應覆蓋下列工序及其作業人員：
(a) 開采；
(b) 通風和瓦斯、粉塵防治；
(c) 通風安全監控；
(d) 煤(巖)與瓦斯(二氧化碳)突出防治；
(e) 防滅火；
(f) 防治水；
(g) 爆炸材料和井下爆破；
(h) 提升運輸；
(i) 電氣；
(j) 井下救護等。
3) 在任何情況下，均應考慮常規和非常規的活動，不僅針對正常的活動，而且還應針對周期性或臨時性的活動，如井下設備檢修、裝置清洗和維護、裝置啟動或電源、通風設備關停期間等。
4) 除考慮煤礦企業內部員工活動所帶來的危害和風險外，還應考慮承包方人員和訪問者等相關方的活動，以及使用外部提供的產品或服務所帶來的危害和風險，如礦燈質量、自動報警裝置、瓦斯檢測設備、自救器等。
5) 考慮作業場所內所有的物料、裝置和設備造成的職業安全健康危害，包括過期老化以及庫存的物料、裝置和設備，尤其是在具有煤塵、瓦斯爆炸礦井使用的各類用電設備、用電保護設備和機械設備等。
6) 進行危害辨識時，應考慮危害的不同表現形式，如瓦斯突出、瓦斯爆炸、煤(巖)突出、片幫冒頂、突水、采空區塌陷、自燃發火、粉塵危害、噪聲危害等。
7) 擬使用的危害辨識、風險評價和風險控制的時限、范圍和方法。
8) 適用的法律法規和其他要求，尤其是《煤礦安全規程》的要求等。
9) 負責實施危害辨識、風險評價和風險控制人員的作用和權限。
10) 確定參與危害辨識、風險評價人員的能力要求和培訓需求，有的煤礦企業可能有必要借助外部的咨詢或服務機構，這取決于所采用方法的復雜程度。
11) 應與員工及其代表以及安委會進行協商，并請他們參與此項工作，包括評審和改進活動。
12) 應將人失誤作為危害辨識、風險評價和風險控制過程的一個考慮因素。
(7) 風險控制策劃
風險控制策劃一般應考慮三個方面的問題。
1) 風險控制措施選擇的優先原則
用人單位針對風險評價的結果采取風險控制措施，尤其對重大、不可承受風險的控制。其優先順序可參照以下原則：
(a) 如果可能，完全消除危害，如采用綜合機械化采煤機組、自動化聯合掘進機組等；
(b) 如果不可能消除，應努力降低風險，如使用防爆電器設備、進行瓦斯抽放等；
(c) 將危害進行隔離，如封閉自燃發火區、采取均壓防滅火；
(d) 采取工程技術措施，如設置巖粉棚、爆炸水幕等；
(e) 管理措施，包括：制定和完善管理措施，堅持管理措施，制定落實應急系統，加強員工教育，使員工熟知崗位上存在的職業安全健康危害/風險和預防措施，遇到緊急情況所應采取的對策等；
(f) 在無其他措施時，必須采用個體防護用品作為暫時性控制措施，但應注意個體防護用品不能完全消除和降低風險。
2) 風險控制途徑
采取風險控制措施的目的是將各類風險降低或控制在可承受水平，在職業安全健康管理體系中通過多種管理要素的協調配合來實現，一般情況下風險控制有兩條主要途徑：
(a) 工程技術措施：在管理體系中需要通過建立目標和實現目標的管理方案來實現；
(b) 管理措施：在管理體系中主要通過制定運行控制程序、應急方案與響應等管理措施來實現。
不可承受風險的控制措施至少要采取其中一條主要途徑進行管理，有時為滿足風險控制充分有效性的要求，在風險控制過程策劃時要同時采取上述兩條途徑，并通過體系中各種實施及監控要素進行協調管理。
(8) 煤礦企業應特別注意以下六大危害的風險控制
1) 通風和瓦斯、粉塵控制
建立、維護礦井通風系統，做好瓦斯、粉塵控制，對預防煤礦事故的發生是十分重要的。制定和實施礦井通風和瓦斯、粉塵控制計劃和管理方案，建立確保通風系統和瓦斯、粉塵控制的程序，建立和保持計劃安排，實施必要的控制和防范措施。
2) 火災控制
做好火災危險因素控制，對防治煤礦火災事故的發生是十分重要的。制定和實施礦井內因火災、外因火災控制計劃和管理方案，建立保持內因火災和外因火災控制的程序以及計劃安排，實施必要的控制和防范措施。
煤礦生產必須制定井下、井上防火措施，所有地面建筑物、煤堆、矸石山、木料場等處的防火措施和制度必須符合有關的防火規定。
3) 煤與瓦斯突出控制
建立和實施防治煤與瓦斯(巖石)突出的控制計劃，制定針對煤與瓦斯突出控制的管理方案，建立并保持防治煤與瓦斯突出控制的程序，實施計劃安排及必要的控制防范措施。
煤礦生產中，只要發生過一次煤與瓦斯突出，該礦井即為突出礦井，發生突出的煤層即為突出煤層，突出礦井必須編制防治突出的措施計劃，應研究、掌握瓦斯運動的規律，累積資料，建立針對瓦斯事故的預防措施。
4) 水害控制
做好水害危險因素控制，對防治煤礦水害事故的發生是十分重要的。制定和實施防治礦井被淹、礦井突水或采掘工作面透水的控制計劃和管理方案，建立并保持其控制的程序，實施計劃安排和必要的控制防范措施。
5) 地壓事故控制
做好地壓危險因素控制，對防治地壓事故的發生是十分重要的。制定和實施防治片幫冒頂和采空區大范圍冒落的控制計劃及管理方案，建立并保持其控制的程序，實施計劃安排和必要的控制防范措施。
6) 機電事故控制
在煤礦生產中，提升、運輸等機械傷害事故和電氣傷害事故占有很高的比例，控制這類事故的發生是十分重要的。制定和實施防治提升、運輸事故和電氣事故的控制計劃及管理方案，建立并保持其控制的程序，實施計劃安排和必要的控制防范措施。
(9) 危害辨識、風險評價和風險控制的評審
應按預定的或由管理者確定的時間或周期對危害辨識、風險評價和風險控制過程進行評審。評審期限取決于：危害的性質、風險的大小、正常運行的變化以及井下瓦斯、地質條件、巖或煤成份、作業環境等改變。
如果由于煤礦企業的客觀狀況發生變化，使得對現有評價的有效性產生疑義，則應進行評審，并在發生變化前采取適當的預防性措施。這種變化可能包括：
1) 新用工制度、新工藝、新操作程序、新組織機構或新采購合同等煤礦企業內部發生的變化，如投產新采區、改變通風系統或更換主要通風機、初次揭露煤層、采用新的采煤或掘進工藝等；
2) 國家法律法規的修訂、機構的兼并和重組、職責的調整、職業安全健康知識和技術的新發展等外部因素引起的煤礦企業變化。
應確保在各項變更實施之前，通知所有相關人員并對其進行相應的培訓。
2．法律法規及其他要求
煤礦企業應獲取適用的法律法規和其他要求，建立獲取這類信息的有效渠道。跟蹤法律法規和其他要求的變化，定期進行更新。建立和保持與其活動有關的所有法律法規和其他要求的目錄或法規庫。并將這些信息傳達給有關的人員，使所有員工提高法律意識。
應建立和保持職業安全健康法律法規及其他要求的管理程序，以便：
(1) 職業安全健康法律法規的獲取
煤礦企業獲取相關法律法規可通過公共網站、政府部門、事業單位、職業安全健康公共服務機構、圖書館、雜志、商業法規數據庫等渠道。企業應與煤炭行業有關政府部門主動建立聯系，以定期獲取和更新法律法規及其他要求。如各級煤礦安全監察機構、消防部門、衛生部門、技術監督部門、勞動和社會保障部門以及工會等。
(2) 適用性的確認
確定的依據是：
(a) 煤礦的生產或服務過程的詳細情況；
(b) 危害辨識、風險評價和風險控制的結果；
(c) 煤炭行業的良好作業實踐；
(d) 煤炭開采行業法律法規，如：
a) 《中華人民共和國安全生產法》；
b) 《中華人民共和國礦山安全法》；
c) 《中華人民共和國煤炭法》；
d) 《煤礦安全規程》；
e) 《煤礦安全監察條例》；
f) 《鄉鎮煤礦管理條例》；
g) 《煤炭生產許可證管理辦法》等。
(e) 國內外、地區性或國際性的標準；
(f) 煤礦企業的內部要求；
(g) 相關方的要求；
(h) 法律法規及其他要求的信息來源。
對于適用于本單位的職業安全健康法律法規要求，應進一步確認所適用的內容(有的可能僅有部分適用)、適用的部門或崗位，并建立適用性法律法規及其他要求的臺帳。
(3) 傳達與更新
對適用于職業安全健康法律法規及其他要求的對象要進行傳達，可通過培訓、信息交流或分發學習材料等方式進行。
針對相關職業安全健康法規的變更或新法規的發布，企業要定期進行獲取和收集，及時進行更新，確保企業遵守相關的要求。應注意：
(a) 有關部門在法律法規的獲取、識別、傳達及更新中的職責；
(b) 法律法規獲取途徑；
(c) 對法律法規的適用性確認；
(d) 法律法規的傳達和交流；
(e) 對法律法規適用性的定期評審和更新。
3．職業安全健康目標、指標及其管理方案
為確保實現職業安全健康方針中的各項承諾，應設立職業安全健康目標，目標是職業安全健康管理體系持續改進提供績效評價的依據。煤礦企業應根據其自身的職業安全健康風險、法律法規要求和持續改進的承諾，制定職業安全健康目標，職業安全健康目標應形成文件。
(1) 職業安全健康目標
1) 在充分考慮煤礦生產特點和本企業人、財、物各種資源的前提下，煤礦企業應針對其相關職能部門和層次制定職業安全健康文件化的目標。目標應與職業安全健康方針相一致，并以初始評審和管理評審的結果為基礎。
2) 在制定職業安全健康目標時，應考慮：
(a) 煤礦適用的職業安全健康法律法規及其他要求；
(b) 煤礦行業的風險特點；
(c) 可選技術方案、財務、運行和經營要求；
(d) 來自承包方或其他相關方的觀點。
3) 制定目標重點應放在員工職業安全健康防護措施的持續改進上，以達到最好的職業安全健康績效。
4) 目標應向煤礦所有相關職能部門和各級員工進行傳達。
5) 目標應定期評審，必要時予以修訂。
6) 如可行，目標應盡量量化。應為每個職業安全健康目標確定適當的指示參數，這些指示參數應有利于監測職業安全健康目標的實現情況。如：增加/提高/減少/降低/控制、引入/消除、維護/繼續等。下列的目標可供參考：
(a) 礦井百萬噸死亡率控制在幾人以下；
(b) 礦井重大事故發生率控制在多少以下；
(c) 消除(或減少)作業場所粉塵引起的職業病危害；
(d) 停止某危險物質在作業環境中的使用；
(e) 保持特種工種的有效持證上崗率達到100%。
(2) 職業安全健康管理方案
1) 目的
通過制定文件化的職業安全健康管理方案，實現職業安全健康方針和目標。管理方案應包括實現目標的職責和權限、方法、資源、時間表，并就管理方案的有關內容進行交流。應對管理方案的實現情況進行監測、評審和記錄，必要時對管理方案進行更新或修改。
2) 考慮因素
(a) 職業安全健康方針和目標；
(b) 法律法規及其他要求的評審結果；
(c) 危害辨識、風險評價和風險控制的結果；
(d) 煤礦生產過程的詳細資料；
(e) 員工及其代表、安委會參與作業場所的職業安全健康協商、評審和改進活動的信息；
(f) 對可供選擇的各個技術方案的評審結果；
(g) 持續改進的要求；
(h) 實現職業安全健康目標可利用的資源。
3) 實施要求
(a) 為實現職業安全健康目標，職業安全健康管理方案應確定需要完成的各項任務，并確定負責完成每項任務的總負責人。
(b) 為完成每項任務，應規定各相關層次的職責和權限，確定完成每項任務的時間表，保證總時間進度，并為完成每項任務配置適當的資源(如財力、人力、設備和后勤保障等)。
(c) 如果職業安全健康管理方案涉及特定的培訓計劃，則該培訓計劃中應進一步規定相關的培訓內容和相應的監督措施。
(d) 如果職業安全健康管理方案涉及到作業規程、工藝過程、設備或物料方面的重大變更或修改時，管理方案中應規定進行新的危害辨識和風險評價，并就相應的變化內容與有關人員進行協商。
4．運行控制
(1) 目的
建立和保持程序，通過對作業活動及過程所存在的職業安全健康風險進行文件化的管理，對職業安全健康要求的日常管理實現職業安全健康風險的有效防范和控制，實現職業安全健康方針、目標，遵守法律法規和其他要求。
(2) 實施要求
煤礦企業應對與所識別的風險有關的、需要采取控制措施的運行和活動，建立文件化的控制程序，定期評審控制程序的適用性和有效性，并在必要時進行修改。需要建立并保持程序的運行和活動包括：
1) 缺乏程序指導可能導致偏離職業安全健康方針和目標或引起事故、事件的運行情況。
2) 對企業所采購和使用的貨物、設備和服務中已標識的職業安全健康風險，建立并保持管理程序。
(a) 采購
a) 在采購貨物與接受服務前，明確相關法律法規要求和自身的職業安全健康要求；
b) 供方符合煤礦企業在采購和租賃合同中提出的職業安全健康方面的要求；
c) 做出安排，在使用前符合上述各項要求。
(b) 承包
煤礦企業應建立并保持程序，確保各項安全健康要求適用于承包方及其員工。針對作業場所內承包方所制定的程序應包括：
a) 評價和選擇承包方時的職業安全健康標準；
b) 承包方的人員在煤礦企業作業時，如何報告作業場所內的工傷、疾病和事件的規定；
c) 定期監測作業現場承包方各項活動的安全健康績效；
d) 確保作業開始前，煤礦企業與承包方之間在適當層次建立有效的交流與協調機制，包括有關危害情況交流、預防與控制措施的各項規定；
e) 確保在作業開始前和作業時，對承包方或其員工開展必要的安全健康知識教育和培訓活動；
f) 確保承包方遵守作業現場安全健康管理程序和方案。
3) 對于作業場所、工藝工程、裝置、機械、運行程序和工作組織的設計建立有效的管理程序。
(3) 運行控制的內容和要求
運行控制應針對煤礦企業的職業安全健康風險以及職業安全健康方針及目標的要求，控制危害，防治煤礦事故的發生。應結合企業管理的有關規定，建立文件化的管理程序，在程序中規定運行標準，確保危險作業活動在受控條件下進行。
在控制程序及管理方案中一般包括：
1) 相關部門的職責和權限。
2) 時間進度和安排。
3) 資金預算和安排。
4) 風險及其控制措施的實施方案。
5) 考核的方式、指標和準則。
6) 及時評審和更新。
下面給出了煤礦常見的運行控制事例。
1) 煤礦企業應至少對以下六大危害建立運行控制程序文件
(a) 通風和瓦斯、粉塵控制
程序、相應目標及其管理方案的重點應包括：
a) 形成獨立礦井通風系統；
b) 保持礦井、采區、水平通風網絡的穩定性；
c) 防止串聯通風；
d) 防止采掘工作面或巷道的風速過大出現粉塵飛揚，過小出現粉塵和瓦斯積聚；
e) 防止局部瓦斯積聚，造成瓦斯超限；
f) 采用濕式鑿巖或其它防塵措施；
g) 日常的瓦斯、粉塵測定和定期的通風測定；
h) 員工對通風和瓦斯、粉塵控制的認識等。
(b) 火災控制
對于礦井內因火災和外因火災控制的重點應包括：
a) 煤層的自燃傾向性；
b) 封閉火區和火區起封的安全指標和條件；
c) 封閉火區的管理；
d) 外因火災可能引火源的控制；
e) 防止火災時期風流短路、逆推或其它風流紊亂的措施；
f) 火災場所和區域的管理；
g) 員工對礦井火災危險性的認識等。
(c) 煤與