??????? 【摘　要】　 煤炭行業(yè)屬于高危險性行業(yè)，降低其事故發(fā)生率，提高安全生產水平是煤炭工作者孜孜以求的目標。筆者應用委托——代理理論對煤炭安全管理問題進行探討，分析了安全投入與安全水平、安全投入與安全報酬、事故賠償與安全水平等之間的關系，提出了煤炭企業(yè)改善安全現狀的管理對策及建議，并認為事故賠償金過低，不足以對企業(yè)形成足夠的壓力，不利于企業(yè)主動提高安全水平，應加大懲罰力度，提高懲罰成本和懲處率。 　
??????? 【關鍵詞】　安全管理　安全水平　委托——代理　監(jiān)督　安全投入
??????? 1　引言
??????? 安全投入決定企業(yè)的安全生產水平，反之，安全水平也意味著一定的安全投入。在我國，煤炭企業(yè)是屬于高危險性行業(yè)。由于地質條件、生產條件、管理水平、工人素質等諸多因素的影響，煤炭企業(yè)要想保證絕對安全，實施成本將是無法預計或是無限大的，亦即不可能。在這種現實情況下，如何用有限的投入獲得最滿意的安全水平，是煤炭企業(yè)家和煤礦安全工作者努力尋求的目標。安全投入即安全資源用于安全活動的人力、物力、財力的總和。安全投入分主動投入和被動投入。普遍認為，人們總是主張主動投入應占總體安全投入的絕大部分，希望被動投入愈少愈好。但是，其中作為對發(fā)生事故企業(yè)的懲罰和對事故受害者的安慰，工傷事故處理費等被動性投入（本文稱之為事故賠償金，如不特別說明安全投入是指主動安全投入）也應有一個合理的額度（具體額度另文探討），以促使企業(yè)痛下決心，杜絕或減少直至消滅重大惡性事故的發(fā)生。否則，企業(yè)的安全自我約束機制、制約機制難以發(fā)揮有效的制約作用，企業(yè)安全文化難以形成和推廣,安全水平難以得到有效提高。
??????? 實際上，我國煤炭企業(yè)實行全員勞動合同制后，勞動者主要由三類人員（指合同類別）組成：1)合同工即由原國有煤礦的正式職工、大中專畢業(yè)生、退伍軍人等組成；2)農民協議工即由農村招收的合同制工人組成。由于煤炭企業(yè)絕大多數位于相對偏遠地區(qū)，煤炭企業(yè)職工子女就業(yè)難，加之煤炭企業(yè)招工難，從而使得煤炭企業(yè)從城鎮(zhèn)、礦山也招收了相當一部分合同制工人，亦稱之為農民協議工；3)臨時工即這三類簽訂不同類別勞動合同的煤礦職工，在煤炭的生產過程中，承擔著不同或相同的具體工作。然而，由于安全是公共產品［1］，當企業(yè)出現不安全狀態(tài)，即發(fā)生事故時，所有員工面臨的危險是完全相同的。但是，據了解當工傷事故發(fā)生后，一方面，對事故受害者的賠償金額數量上很小，因工死亡事故賠償金最高約2萬元左右；另一方面，分屬于不同合同類別的企業(yè)員工所得到的賠償金也相差很大，如農民協議工，其因工死亡最低賠償金為0.4萬元左右。顯然，正是由于人命價值低廉，撫恤費用過低，加之一些企業(yè)往往容易隱瞞事故真相，致使事故罰款事實上很低。所以，因事故所承擔的直接經濟損失也很低，從而煤礦中、小傷亡等事故不斷，部分企業(yè)也能“習以為常，應付自如”。現代企業(yè)制度尚在建立之中，政府放權，企業(yè)自主權增大，一些企業(yè)負責人習慣認為“搞煤礦就得有犧牲、有死亡”，加之必要的監(jiān)督和制約不完善，因此，煤礦片面追求經濟效益的行為時有發(fā)生。尤其在目前市場經濟條件下，賠償費用等經濟處罰過低，使企業(yè)缺乏預防職業(yè)傷害的經濟動力，所以，必要的安全投入，安全分析、檢查和有效的安全管理往往流于形式。其后果是造成重大、惡性事故不斷發(fā)生。直觀地講，當政府無法完全監(jiān)督企業(yè)的行為時，發(fā)生事故時的事故賠償金構成了發(fā)生事故影響企業(yè)收益的機會成本，賠償金越高，機會成本越高。因此，較高的賠償金有利于減少事故多發(fā)企業(yè)發(fā)生事故的傾向。筆者認為，從提高企業(yè)安全水平、保障員工安全、增加企業(yè)效益的角度，事故賠償金過低不足以對企業(yè)形成足夠的壓力，不能促使其加大安全投入，提高安全水平，亦即懲罰力度不夠，懲罰成本過低。本文運用現代企業(yè)理論，即委托——代理理論對此進行探討。
??????? 2　煤礦安全事故的委托——代理分析［2～8］　
??????? 在人類社會經濟活動中，根據社會契約論，社會經濟中任何有組織或需要進行組織的行為，都是依據某種契約協調組織內部人與人之間的行為，當這些契約在經濟活動中存在并發(fā)揮效用時，就成為經濟制度的基本內容之一。簡而言之，只要在建立或簽定合同前后，市場參加者雙方掌握的信息不對稱，這種經濟關系都被認為屬于委托人——代理人關系。掌握信息多（或具有相對信息優(yōu)勢）的市場參加者稱為代理人，掌握信息少（或處于信息劣勢）的市場參加者稱為委托人。可見，委托人——代理人關系，事實上就是處于信息優(yōu)勢與處于信息劣勢的市場參加者之間的相互關系。由于信息非對稱現象在經濟活動中相當普遍，而許多經濟合同都是在非對稱信息條件下簽訂和執(zhí)行的，所以，社會經濟中的許多關系都可以歸結為委托人——代理人關系［2］。如政府與公務員、政府與企業(yè)、企業(yè)經理與雇員、股東與經理、證券投資者與經紀人、醫(yī)生與病人等，都屬于委托人——代理人關系。顯然，筆者所要分析的政府與企業(yè)的關系是一種典型的委托人——代理人關系。作為企業(yè)的經理（廠長、礦長）對企業(yè)信息的掌握比起政府而言是處于信息優(yōu)勢，因為他們更了解企業(yè)的真實情況；而政府則處于信息劣勢。因而，在本文分析中，企業(yè)領導屬于代理人，政府屬于委托人。
??????? 2.1　代理人分析　　用一個靜態(tài)的委托——代理模型來分析這一問題。　　假定代理人（企業(yè)領導）是風險中性的，其效用函數為　U(W，S)=W－F(S)　
??????? （1）式中，W為安全報酬，S為安全水平，F(S)是安全成本函數，F′＞0，F″＞0，且F(0)=0，為簡化起見，假定S只有兩個取值：S=0，發(fā)生事故；S = 1，安全狀態(tài)。　
??????? 從安全管理角度看，假定政府除發(fā)現企業(yè)是否發(fā)生事故即安全或不安全外，無別的信息可作為獎懲企業(yè)的依據。因此，就安全而言，政府不可能對企業(yè)實行激勵性的獎勵，而只能采用固定金額的獎勵。令p為假定企業(yè)發(fā)生事故且被政府發(fā)現企業(yè)已發(fā)生事故的概率（現實的情況是許多企業(yè)為逃避政府的懲罰和處理，對中、小事故隱瞞不報的居多，只有重大惡性事故發(fā)生無法掩蓋時才上報）。如果企業(yè)不發(fā)生事故，企業(yè)安全報酬為W，安全的成本為F(1)，總效用為　U(W，1)=W－F(1)　　
??????? （2）　如果企業(yè)發(fā)生事故，發(fā)現后所支出的賠償金和各種事故罰款R(0)，保留安全報酬為W0（W0可大于零、等于零或小于零），總效用為　　U(0，0)=W0－F(0)－R(0)　
??????? （3）如果企業(yè)發(fā)生事故，政府沒有發(fā)現，企業(yè)僅支出少量賠償金，安全報酬為W，總效用為U(W，0)=W－F(0)