?(5)環境目標和指標
①組織是否建立了程序，以規定組織各層次的具體并可測量的目標和指標？
②環境目標是否具有可操作性（可測量性）？
——目標必須是定量的；以對環境業績的持續改進作出承諾；
——目標之間沒有沖突；
——目標應依據要求優先排序，并能隨時依據法規要求重新排序；
——應規定達到目標的期限，并能對目標的完成情況進行評價。
③環境目標是否包括了：
——環境法規及規范的要求；
——組織在財務、作業和經營方面的要求；
?b:p6h3——主要利益方的觀點。
?(6)環境管理方案①為實現組織的環境目標，組織是否制定并實施了一套環境管理方案？
②這套方案是否包括了：
——實現組織環境目標和指標的時間表、資源和職責；
——根據優先次序確定的具體措施；
——所有責任方參與策劃的過程；
——定期評審和監督、修訂環境管理方案和程序。
③對以下情況（如果會對環境產生不同影響）是否制定了更為詳細的環境方案？
?y i——新開發或新設計的項目；
——新產品或改進的產品；
——新服務或改進的服務；
——新過程或改進的過程。
④對于項目或改進項目的環境方案是否包括從策劃、設計、生產、安裝運行、停止 以及可能的報廢處置全過程？
⑤其環境計劃是否規定了以下內容：
——要達到的環境日標；
——實現這些目標的方法、途徑；
——各職能部門和各個層次上都指定了負責實施環境目標的人員；
?——處理項目實施中的更改或改進的程序；
——針對糾正措施是否規定了如何實施、如何評價其適應性的方法。
(7)環境管理體系文件
①環境手冊
a.組織是否擬制了一部能覆蓋并描述整個環境管理體系結構和主要內容的環境手冊?
b.環境手冊是否被正式批準并發布?
c.環境手冊是否包括了如下內容：
——寫明環境方針、環境目標和指標及其對環境的承諾；
——提供法律、法規和其他方面的要求登記；
——提供重大環境因素登記；
?R C(@ T:J——描述環境管理體系要素間的相互關系；
——描述環境管理體系關鍵的職能和職責以及職能間的合作（即主管部門、配合部 門不同的職責范圍和內容）；
——給出引用文件及其相關支持性文件或管理條款的索引或摘要；
—給出二級通用程序文件的目錄；
——規定手冊審批、修改、換版、保管、控制的要求。
d.環境手冊及相關文件是否描述了如何處理以下情況，如：
——正常運行；
——非正常運行；
——突發事件；
——偶發事故；
——緊急情況；
——過去、現在和計劃中的經營行為。
e.環境手冊及相關是否包含了應急計劃的內容：
——處理各種情況所需的環境信息和作業指導書；
——對應急措施有效性的檢閱手段（可行時）。
②程序文件六
a.是否依據環境手冊的總體要求建立了第二層程序文件(約10～30個)來對有關要素 的實施進行控制?
b.程序文件是否規定了實施該程序的職責、活動和權限?并具可操作性。規定誰做? 做什么?什么時候做?怎么做?
?c.程序文件的結構是否統一?bbs.6sq.n
③支持性文件
a.是否制定了足以支持第一、第二層文件要求的具體描述執行作業過程的第三層支 持性文件?
b.這些支持性文件應具有很強的可操作性。按工作順序具體描述工作過程，并輔以 記錄、表格和檢查清單，可作為工作的“工具”，個人工作的基礎。
④文件的管理
a.文件資料的控制范圍。
一般包括：
——與環境有關的管理文件和資料(環境手冊、環境程序文件、EMS程序支持性文件) ；
??g z——技術文件和資料；
——外部文件(國家的法律、法規、國際標準、國家標準等)。
b.文件資料媒體形式的種類?
c.是否建立了文件目錄？
!d.文件是否統一編號并按規范的格式編制?
e.在文件發布前和修訂后,是否由其指定的人員進行審批?
f.對環境體系運行有重要作用的各個場所是否都得到了相應文件的有效版本?
g.是否及時從文件的發放和使用場所收回了作廢文件?
h.對需要保留的失效文件有明確的標識?
i.是否規定了文件的保管、歸檔、發放、更改、留存要求?
(8)運行控制
①控制
a.是否根據組織的環境方針目標和指標，并針對過程的特點，確定了與重要環境因素有關的職能、活動與運行?
b.是否對這些職能、活動與運行建立了控制程序，確保它們處于受控狀態下?
c.對以下職能、運行與活動是否制定書面程序
——對環境有直接影響的：如科研、生產、開發
——對環境有間接影響的：如采購、供方、承包方、原材料貯運；
——輔助職能：財務、人事、行政管理。
d.如果沒有書面程序和作業指導書就會影響環境方針實施的，是否編制了相應的程 序文件和作業指導書？
e.對采購和簽訂合同的活動是否制定了程序并予以通報，以確保供方和承包方執行 環境方針的要求？
f.是否對有特殊環境影響的過程進行了特別監督和控制(如廢物排放和處理過程）？
g.運行控制的程序和作業指導書是否與環境手冊相協調（包括引用手冊的內容 ）？
h.在運行控制實施前是否對其策劃的過程和設備進行了審批？
i.是否以書面形式規定了運行業績要求?
-u②驗證、測量和試驗環境管理體系審核清單
a.是否建立并保持了驗證，是否符合規定要求的程序?
b.規定要求包括環境計劃、環境目標、手冊和作業指導書中的有關內容。
c.對驗證結果是否記錄并保存？
d.針對每一個可能具有重大環境影響的活動和區域或關鍵性，組織是否做到了：
——明確并記錄需要驗證的信息(形成文件)；
——規定驗證結果所需達到的精密度和準確性要求；
——規定驗證程序、驗證地點、測量次數并形成文件；
——制定并保持形成文件的驗證質量的控制程序（包括校準要求和記錄）；
——制定對驗證、測量和試驗數據處理和解釋程序；
——制定形成文件的接收準則，以及對不良后果的補救措施；
——當發現驗證手段、檢測設備偏離校準狀態時，應對受影響的檢驗、測量和 試驗的結果的有效性進行評定，并形成文件；
——加強對檢驗、測量和試驗設備的維護管理，包括搬運和貯存規定以及 適宜工作的環境；禁止未經授權的擅自調整，以保證供驗證、測量和試驗的設備的準確度和 適用性；
——對其檢測設備的完好狀態應有明確標志和記錄。
③不合格的糾正措施
當發生不符合EMS要求和環境業績有關規定時：
a.組織是否制定了調查不合格原因和采取糾正措施的職責和權限?
b.組織是否建立和保持了采取糾正措施的程序? 糾正措施程序應包括：
——調查不合格產生的原因,并記錄調查結果；
——消除不合格的糾正措施計劃；
——根據不合格的性質制定預防措施；?
——實施控制，檢查糾正、預防措施的有效性；
——記錄所有因糾正、預防措施實施而導致的程序更改，以及將采取措施 的信息提交管理評審。
(9)環境管理記錄
①組織是否建立了一套證實組織是否符合環境管理體系要求的文件檔案管理機制？
②這些記錄能否證實環境目標按計劃完成的程序？
③是否制定了有關環境管理體系記錄的標識 、收集、編目、查閱、歸擋、保存、維 護、處置的程序?
④記錄是否合理分類？是否包括了：合同、采購記錄、審核結果、檢測數據、管理 評審和糾正措施、投訴及跟蹤活動、標訓、培訓、監督等環境管理體系實施的記錄？⑤記錄是否清晰、可靠，能與相關活動、產品和服務相對應？
⑥記錄是否易于查找并得到了妥善保管和維護？
⑦是否規定了書面的記錄保存期限？
_(10)環境管理審核（內審）
①是否建立并實施了有關內部環境管理體系審核的書面程序?
②這種內審是否檢查了：
a.環境管理行為是否符合環境管理手冊、環境管理計劃、環境管理程序、作 業指導書的要求，是否有效實施？
?Qb.環境管理休系是否適合環境方針的有效完成?③是否制定了審核計劃？計劃是否實施?
④審核計劃是否包括了以下內容：
a.審核范圍和對象（包括活動和職能，組織結構，管理和作業程序，作業范圍區域 ，作業程序）；
Qb.每一區域或活動(部門或要素)審核的頻次(頻次的依據是其對環境產生直接或間 接影響的程序以及以往審核的結論)；
c.對每項活動或區域實施審核的責任人員。
⑤是否提前（約一周)將審核計劃通知了有關部門?
⑥審核議定書和程序是否包括：a.有關文件、報告和記錄；
b.環境業績、環境項目；
?c.人員要求(獨立性、所需專業知識、來自內部、外部專家的支持，確保客觀性和 公正性）；
d.實施審核的方法（取決于被審核部門的性質，可使用問卷、檢查清單、面談、 測量、直接觀察等方法)；
e.審核結論的報告程序（向最高管理者報告審核發現，管理者針對發現的問題及時 采取措施)，在審核報告中應明確：
——EMS符合或不符合規定的要求；
——EMS在實現環境目標和指標時的有效性；
?G——以往審核提出的糾正措施的實施情況和效果；
——結論和建議。(11)環境管理評審
①最高管理者是否定期對EMS的持續適用性和有效性進行了評審和評價？有無書面規 定?②有關管理評審的頻次、組織形式、參加人員等是如何規定的?
③評審的范圍和內容？
④環境管理評審的結論是否記錄并形成文件？
⑤管理評審是否考慮了根據變化了的外部條件而對組織的環境方針和目標及承諾作 相立的調整？
⑥依據評審結論制定的糾正措施是否落實到了責任人？
⑦評審會議有無記錄，是否保存？
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