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安全監督概論

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安全監督技術
2021年5月14日
地址: 重慶市渝中區大坪石油路1號    400042
電話:     023-89092297（0）   023-89092699(h)
傳真:     023-89092241  
郵件：xuchunbi@yahoo.com.cn 
  徐 春 碧
中國石油重慶HSE培訓中心
一、監督概述
二、監督員及監督機構
三、監督的主要內容
四、監督技巧
五、監督日志與報告

社會、企業的管理者或管理部門委派的具備HSE監督資質的人員，依據HSE相關法律、法規、標準及HSE管理體系，對企業、工程項目、生產組織的基本單元及員工，在各種生產經營活動中的HSE工作實施的監控。
1、HSE監督的概念
一、安全監督概述
一、安全監督概述
1、安全管理理論的發展
從物本管理:  人是經濟人，是經濟動物，人主要是為金錢而工作，為物質享受而生存，只要滿足人對金錢和物質的需求，就能調動其積極性。
到人本管理:    是以“社會人”假設為基礎和前提的人本管理理論
發展到能本管理:  以“能力人”為基礎和前提的能本管理， 即以人的能力為本的管理
成為三代管理理論。
安全監督學即是建立在管理基礎和體系運行上一門新興學科。
2、體系管理思想的形成和發展
 安全工作的發展過程：20世紀60年代以前主要是從安全方向的要求，在裝備上不斷改善對人們的勞動保護，利用自動化控制手段使工藝流程的保護性能得到完善；70年代以后，注重了對人的行為的研究，注重考察人與環境的相互關系；80年代以后，逐漸發展并形成了一系列安全管理的思想和方法。90年代尤其是國際上的幾次重大事故以血的教訓推動了安全工作的不斷深化和發展。
國際上幾起重大事故推動了安全工作的發展
1997
1998
1999
2001
2000
2002-2003
頒布《石油天然氣工業健康、安全與環境管理體系》SY/T6276-1997
大慶、大港油田，大連、獨山子石化廠開展HSE管理體系建立試點
發布《HSE管理文件體系建立指南》，全面宣貫、建立體系  成立HSE指導委員會
發布《中國石油天然氣集團公司HSE管理體系管理 手冊》，建立HSE培訓基地和認證體系
發布《HSE作業指導書編制規范》《HSE作業計劃 書編制規范》，建立基層HSE管理模式。
建立實施異體安全監督機制，提出了《HSE創優升級計劃》，修訂HSE管理體系標準，明確提出在管理層完善《HSE管理方案》——管理模式
逐步形成具有CNPC特色的HSE管理體系
—— 基層運作模式和管理層管理模式
事故應急預案的編制，建立QHSE體系模式
2004-2005
●
3、監督的形式
（1）內部監督
    ●上級對下級監督
       ●平級之間的交叉監督（單位、人員）
    ●自身監督
（2）外部監督
    ●甲方監督
    ●政府相關部門的監督
4、監督的分類
（1）按監督人員屬性分：
    ●同體監督——監督人員和受監督單位屬于一個利益整體
      ●異體監督——監督人員和被監督單位在小范圍內不屬于同一個利益主體
    ●第三方監督——監督人員來自注冊的專業化監理公司
（3）按監督范圍分：
    ●全面監督
    ●專項監督
（2）按監督過程分：
    ●全過程監督
    ●階段式監督
    ●隨機監督
5、安全監督機制的形成和發展
    安全監督機制是相對于安全管理而言

的一種管理方式，是與安全管理相輔相成

的約束機制
為什么要建立安全監督機制：
石油工業是工業的命脈，又是一個高風險行業，安全生產更是關系到社會的穩定、經濟的發展和改革開放的進程。因此，建立現代企業安全監督管理機制，適應當今形勢的需要，是中國石油集團建立現代企業制度和發展國際化大公司亟待解決的新課題。
安全監督的提出及監督機制的運作過程

集團公司領導歷來十分重視安全工作，一貫堅持“安全第一、預防為主”的工作方針，在生產經營活動中，貫徹了“各級行政一把手是安全生產第一責任人”和“誰主管、誰負責”的工作原則。在企業設置安全總監這項工作的提出，是集團公司在堅持和貫徹上述方針、原則基礎上，為了更進一步加強安全管理監督力度，實現監管兩條線，完善約束機制和推行健康、安全和環境（HSE）管理體系的一項重大舉措。
第一階段 推廣HSE管理體系 為建立安全監督機制確立了理論基礎
第二階段 領導重視、部門積極協調和響應，為監督機制的建立提供了輿論支持
第三階段、部分企業積極探索、大膽實踐，為建立安全監督機制提供了寶貴經驗
第四階段、集團公司設置安全總監文件印發，為安全監督機制的形成提供了強有力的組織保障
由以上過程可以看出，建立安全總監這一管理機制是適應經濟發展和發展大集團戰略的需要，是集團公司為加強HSE管理體系，落實安全生產監督和管理責任而提出的迫切要求。
概括起來就是“四個結合，三個創新”，即：在管理體制上推行借鑒和繼承相結合；在管理體系方面推行體系兼容和要素整合相結合；在實際運做和管理工作中推行體系審核和專項整頓及安全檢查相結合；在基層工作推行經驗管理的實踐和危害辯識、風險管理理論相結合；實現了管理創新、制度創新和體系創新。
回顧集團公司從傳統的被動的、經驗式、單一的大檢查和注重事后管理為主的管理模式，向主動的以企業自律、恪守承諾，通過內部審核、風險管理進行事先預防以及實施體系認證的HSE管理體系的轉變，主要有以下特點:

一是，按照國際石油天然氣勘探開發論壇提出的ISO14690草案，借鑒國際大石油公司通行作法，結合中國石油安全管理工作實際，通過吸收CNPC以往安全生產的規章制度，以及行之有效的“一個必辦”（領導干部承包要害部位安全生產安全責任制、一崗一責制）、“兩個推廣”（三標、十八法）、“四個管理體系”等管理經驗，及時轉化形成SY/T6276-1997等標準，把HSE管理體系的建立和實施，納入到標準化管理的軌道。
二是，樹立全新的HSE的理念，擯棄陳舊的思維定勢。在體系推行過程中，各企業大膽探索，積極實踐，特別突出了風險管理（危害識別、風險評估及削減），較好地處理了HSE-MS與職業安全健康管理體系（OSH18001）、ISO14000環境管理體系之間的關系，使HSE管理體系文件較好的體現了企業管理“體系化、一體化”的整體管理思想和企業文化發展模式。
三是，在安全管理逐步走向體系化程序運行的同時，大力推行“安全監督”的新機制。
即：在現有安全管理體制的基礎上，分類型、分步驟完善相對異體的安全管理與監督機制，實施安全監督、安全管理兩條線。
企業及二級單位設置安全總監、副總監。重大、關鍵施工項目派駐安全監督。基層安全監督員由上級監督站派出。安全監督經過培訓、考核合格，取得相應資質后，方能上崗。自上而下實施異體監督，關鍵環節管理實施作業安全許可制度，逐步完善安全約束機制，使安全管理真正工作到位、責任到位、監督到位。
四是，在實施體系管理過程中，使安全生產責任制管理工作更進一步規范和加強。根據國務院多年來一直強調的安全生產責任制和2001年頒布的國務院302號令，我們企業一直狠抓責任制管理和責任的層層落實工作，按照國家要求，認真實施行業自律管理，形成了各級領導要害部位承包責任和崗位安全生產責任制相結合的責任制管理制度，在HSE管理體系中領導和承諾又列為第一要素，并貫穿于體系管理的全過程，強調從最高管理者到操作崗位的線式的管理模式，使“政府監察、行業自律和群眾監督”的安全監督管理模式在體系文件中得到細化，實現了國家要求和體系管理的完美結合。
中國石油天然氣集團公司提出在全系統建立自上而下的安全監督體系，實行安全生產管理與監督檢查職能的分開，在企業設立了安全總監、在關鍵生產裝置和關鍵施工作業項目派駐安全監督，并賦予監督一定的安全執法權力和職能。使管理和監督分成兩條線，加強異體監督，進一步強化了安全執法監督力度。實踐證明，這是加強安全管理，促進各級安全生產責任制落實的有效措施，也是對建立現代企業安全監督管理機制的探索和嘗試。符合國家加強現代企業制度建設和對企業加強安全監督管理的工作方向。
7、建立現代企業安全監督管理機制的必要性 
（1）國家把高效運作的安全監督體系等工作內容確立為建立長效安全運行機制的戰略目標
（2）沒有監督的生產就會導致事故
  
（3）安全生產關系到群眾的生命，要作為一項重要工作切實抓好
如何落實安全監督工作
無數次事故教訓證明，管理的疏漏、人為的失誤、設備的缺陷、安全技術的滯后，是發生事故的主要原因，也是安全生產的最大危害。而管理的疏漏是發生事故的根本原因。企業各管理部門應該負有控制各種事故發生的相應責任和能力。
如果危害和隱患，因沒有辦法消除或沒有采取有效措施控制而導致事故的發生，即使是安全管理體系十分完善的企業，也很難逃脫管理疏漏的職責。但是，我們一些企業領導不是不知道如何管理危害和隱患，而是沒有像對待產量、質量、成本、效益一樣的給予重視，更沒有使用同一管理體系和賦予同樣的監管力度。追本溯源，在安全生產管理方面的不盡人意，并不是因為缺少必要的管理技巧和手段，而是因為缺少足夠的動力和監督約束機制。

建立現代企業安全監督管理機制，首先，需要進一步實現管理理念的轉變和管理體制的創新。由過去的物本管理向人本管理轉變，進而向能本管理的方向發展，達到最大限度的調動人的主觀能動性和最大限度的發揮物質效能，實現本質安全。
8、建立現代企業安全監督管理機制的要求
二是要加快企業安全規章和標準建設。依照國家有關安全生產法律、法規，從行業特點和企業實際出發，建立健全適應現代企業制度的安全生產規章制度和企業標準，形成一套科學嚴謹的企業安全生產法規標準體系。
三是進一步理順安全生產監督管理體制。在加強安全管理隊伍建設，落實各級安全生產責任制和“誰主管誰負責”的同時，進一步完善異體安全監督體系，強化監督檢查職能。各級安全監督人員要經過培訓考核，持證上崗。形成安全生產一把手負總責、安全總監負監責的安全生產監督管理機制。以重點強化對各級管理層和關鍵裝置、要害部門的安全監督力度，堵塞安全管理上的疏漏，更好地落實安全生產法規標準。
四是依法加大事故查處力度，嚴格實行責任追究。依據國家《安全生產法》《勞動法》等有關法律、法規和國務院《關于特大安全事故行政責任追究的規定》，中國石油集團正在制定和修訂一系列安全管理、監督規定，按照法人治理結構要求和企業監管工作規范，在深化“四防六整治”工作基礎上，不斷加大對企業安全健康業績考核工作力度。
9、企業安全監督機制的建立與實施
*實施安全監督、安全管理兩條線。
*自上而下實施異體監督，普遍在企業設立安全總監、在關鍵生產裝置和關鍵施工作業項目派駐安全監督，并賦予他們安全執法監督的權力和職能，使安全管理真正工作到位、責任到位、監督到位。
局級企業設置安全總監的原則
1）在部分企業設置專職安全總監，為同級副職級別；同時，設置專職安全副總監并兼安全部門處長，為同級副總師級別。
2）其他企業領導班子中分管安全的領導為兼職安全總監；同時，設置專職安全副總監并兼安全部門處長，為同級副總師級別。
企業二級單位設置安全總監建議

1）石油工程技術服務（鉆井、物探、井下作業、測井、灘海工程等）、基建施工、專業運輸等單位設置專職安全總監，為同級副職；同時設置安全副總監，并兼安全部門科長，為同級副總師級別。
2）生產服務、加工制造等單位根據安全工作的實際需要可設專職安全總監，也可由分管安全的領導兼職安全總監；另設置專職安全副總監并兼安全部門科長，為同級副總師級別。
3）其它生產單位可根據工作性質、特點配備專（兼）職安全總監。
在實施安全總監（監督）運作過程中，要注意以下幾點：
1、處理好總監和分管領導的職責關系
2、監督應具備的基本條件、素質
3、要不斷探討監督的技術技巧和方法
4、規范監督工作程序，杜絕以監代管
5、監督人員必須持證上崗
6、建立獎懲約束和優勝劣汰機制
安全總監要切實負起監督和督察的職能，是督察單位各項安全制度的落實情況，向最高管理者負監督責任。因為推行HSE管理體系是建立在企業原有安全管理體制基礎上的，“行政一把手作為安全第一責任人和誰主管、誰負責”的原則沒有改變，所以不管總監一職是否由原主管安全的領導擔任或是由同級副職兼任，管理和監督這兩方面的責任一定要明確，要深刻領會和發揮單位內部相對異體監督的作用，實現監督和管理職責的分離。

另一方面，作為企業各級行政領導應充分認識到，設立了安全總監，并不是把安全的責任推給安全總監（監督），而是對自身管理安全工作和貫徹HSE方針有了監督，“各級最高管理者是HSE第一責任人”是集團公司總經理向員工、雇員、客戶及社會作出的HSE承諾內容之一。
關鍵施工作業項目派駐安全監督 
     關鍵施工作業項目以及重大危險施工項目等除接受業主派駐的安全總監或安全監理外，承包方應同時派駐內部安全監督，或由項目組從監督（理）站聘請安全監督。 
基層單位安全監督的設置 
   企業的基層單位（車間、隊）的安全監督，可由安全總監委派，或基層單位從相應專業的安全監督站聘請，安全監督享受同級副職以上待遇，其業務管理與考核歸口上一級監督主管部門領導。 
二、安全監督人員及監督機構（一）安全監督的素質要求
1  安全監督的概念
安全監督是指具有中級以上職稱，在監督工作崗位上工作的并經考試合格和注冊的人員。安全監督崗位與一般技術、管理崗位不同，主要是在工程設計、施工、試運及生產運行中，對健康、安全與環境起監督作用。英文名稱定義為：HSE Supervisor/ Superintendent
安全監督必須具備如下條件：
（1）具有理工科中專以上學歷，且大學畢業后從事專業技術工作4年以上，或大專畢業后從事專業技術工作6年以上，或中專畢業后從事專業技術工作8年以上者。從事過生產技術管理或擔任過基層領導者，條件可適當放寬。
（2）掌握安全生產的法律、法規、技術標準和HSE、OSH管理體系及ISO14000環境管理體系的相關理論知識。
（3）熱愛監督工作，責任心強，有現場工作經驗和較強的工作協調能力、組織能力。
（4）具有一定的綜合文字、語言表達能力。
（5）接受過安全監督技術培訓，取得上崗資格證書。

2  安全監督的資質與素質
安全監督是具有專業特長的工程項目安全管理專家，安全監督是崗位職務，不是專業技術職稱。
CNPC對安全監督實行統一培訓考核，分級注冊管理制度，安全監督必須經過相應培訓并取得資格，達到持證上崗。
（1）安全監督的資質  
安全監督實行注冊制度。申請安全監督注冊，必須先通過安全監督崗位資格培訓，接受安全、環保、體系、法律、監督業務知識等教育，實行統一考核，并取得合格證書。 
安全監督的工作單位為安全監督站、安全監督室或安全監督所，安全監督退出所在監督機構或被解聘，由該單位報告原注冊管理機關審核取消注冊，收回安全監督資格證書。要求再次從事監督業務的，應該重新申請注冊。 
（2）安全監督的素質  
為了適應監督工作崗位的需要，安全監督應該比一般從事安全管理的工程師具有更好的素質，在國際上被稱為高智能人才，安全監督在工程監督中處于核心地位。
主要包括以下幾方面：
（1）	要有較高的學歷和多學科專業知識。
（2）要有豐富的工程實踐經驗。
（3）要有良好的品德。
（4）要有健康的體魄和充沛的精力。

3、安全監督職業守則 
 
安全監督應嚴格遵守監督職業守則，出色地完成合同義務。如果不履行監督職業守則，按照國際慣例，業主有權書面通知安全監督終止監督合同。
安全監督職業守則：見P211，共8條
4、安全監督的職業道德與工作紀律 
       為了確保安全監督事業的健康發展，對安全監督的職業道德和工作紀律都有嚴格的要求，在有關法規中也做出了具體的規定。
    
安全監督職業道德和工作紀律的主要內容一般包括：
（1）必須遵守國家的有關法律和當地政府的有關條例、規定和辦法等。
（2）必須履行安全監督委托合同中承諾的義務和承擔所約定的責任。
（3）不允許泄漏自己所監督的工程項目需要保密的事項，在發表自己所監督的工程項目有關資料時，須取得業主的同意。
（4）為自己所監督的工程項目聘請外單位咨詢人員或監督輔助人員，須征得業主認可。
（5）在處理各方面的爭議時，應堅持公平和公正的立場。
 （6）必須堅持科學的態度，對自己提出的建議、判斷負責，不唯業主和上級的意圖是從。

5、安全監督的考試與注冊 
（1）實施安全監督資格考試和注冊制度的意義 
第一，它可以保證安全監督隊伍的素質和水平，更重要的是，它可以促進廣大監督工作人員努力鉆研監督業務，向安全監督的標準奮進；
第二，它是企業加強安全監督隊伍管理的需要，也便于業主選聘工程項目監督班子；
第三，它可以與國際慣例銜接起來，便于開展監督業務的國際交流和合作，逐步向國際監督水平靠近。 
（2）安全監督執業資格考試與注冊 
1)安全監督任職資格考試 
安全監督資格考試，由認可機構授權的培訓單位組織培訓，統一進行考試，經考試合格者，由安全監督注冊機構核發“安全監督資格證書”。
培訓安全監督的教師資格和培訓大綱應經認可機構審查、備案。

2)安全監督注冊

安全監督是一種崗位，經注冊的安全監督具有相應的責任和權力，僅取得“安全監督資格證書”而未取得安全監督崗位證書的人員，則不具有這些責任和權力。
實行安全監督注冊制度，是為了建立一支適應安全監督工作需要的高素質的監督隊伍，也是為了維護安全監督崗位的嚴肅性。 
3)申請注冊者應具備的條件
a 遵紀守法，遵守安全監督職業道德。
b 已取得“安全監督資格證書”。
c 在監督機構執業，并能勝任監督工作。
d 身體健康，能適應安全現場監督工作的需要。
e 符合建立專業結構合理、配套、規格適中的監督隊伍的需要。 
4)安全監督注冊的申請工作
 由擬聘用申請者的安全監督機構統一向安全監督注冊機構提出申請，經注冊機構審查符合條件者，批準注冊并頒發“安全監督崗位證書”。
5)監督機構應每年對安全監督進行一次考核
6)安全監督注冊機關每5年對持“安全監督崗位證書”者進行復查，不符合條件者取消注冊，并收回證書。 
3、安全監督的再教育 
(1)對安全監督再教育的內容
a 專業技術知識。
b 管理知識。
c 法規、標準等方面。
d HSE/OSH/EMS管理體系方面的相關知識與審核知識。
隨著與國外交往的增加，安全監督還要不斷強化外語知識，了解國外有關工程監督的法規知識。 
(2)對安全監督再教育的方式
1）自學
2）有關機構和部門要定期或不定期地組織安全監督開展新知識、新技術研討活動。
3）有關機構和部門要不定期地對安全監督進行有針對性的再教育。
(3)對安全監督再教育的考核
  1）由其所在單位進行日常考核，注冊機構分期考核和到期考核安全監督資質
  2）有關機構和部門借助于組織安全監督再教育活動進行考核。
  3）安全監督的資格有效期為5年， 
（二）安全監督人員的主要職權 
安全總監職責、權利
 1、安全總監職責 
   (1) 監督本單位貫徹執行國家有關安全生產的方針政策、法律法規和標準規范，以及上級主管部門有關安全生產的規定；
   (2) 在安全生產第一責任人的主持下，組織對同級副職、職能部門執行安全生產責任制情況的督察，并定期提出考核意見；
(3) 指導、協調安全監督站實施現場安全監督檢查；
(4) 監督安全預評價和“三同時”的實施，督促重大事故隱患的整改及重大事故的處理；
(5) 監督本單位健康安全與環保（HSE）和職業安全健康（OSH）管理體系的審核及評審工作；
(6) 接受安全生產第一責任人交辦的其他安全監督工作。
 安全副總監協助安全總監，具體負責組織、落實上述任務。

2、企業安全總監權利
(1) 參加本單位的安全管理工作會議，對其安全工作及安全生產、環境保護和職業健康等方面的業績考評有建議權；
(2) 參加上級主管部門及企業組織的安全監督業務培訓、會議及專業學術活動；
(3) 在對生產作業場所、工程施工作業項目的督察過程中，發現重大隱患時，有權決定停工或建議停產；
(4) 在對本單位的安全事故“四不放過”原則的執行情況進行監督時，有權調閱有關事故檔案；一經發現營私舞弊、隱瞞事故及騙取榮譽的行為，有權直接上報；
(5) 對堅持原則，秉公辦事和提供事故真實情況者有保護權。 
安全監督的職權是通過業主與承包商之間的合同來規定的，不必單獨授予。
1、安全監督主要職責
（1）接受安全總監委派或單位聘請，負責派駐單位的生產作業現場或工程施工作業項目的安全監督工作；
（2）監督現場的安全管理、“兩書一表”的規范運作及其HSE管理體系的審核，監督員工正確執行技術操作規程，及時了解、處理現場HSE管理的有關情況；
 安全監督的主要職責、權利
（3）監督現場執行安全檢查制度和隱患整改。一經發現重大事故隱患或重大問題，應及時通知被監督單位有關部門，并同時報告安全總監；
（4）向派駐項目或被監督單位定期提交現場監督的審核意見；
（5）向安全監督站定期提交現場監督的審核工作報告。
安全監督的權利：
（1）參加本單位或派駐單位的安全管理工作會議，對其安全工作及安全生產、環境保護和職業健康方面的業績考評有建議權；
（2）參加集團公司及企業組織的安全監督業務培訓、會議及專業學術活動；
（3）在對生產作業場所、工程施工作業項目等監督過程中，有權制止違章作業、違章指揮等不安全行為。發現重大隱患時，有權向其上級組織和有關主管部門進行通報和反映情況；
（4）對堅持原則，秉公辦事和提供事故真實情況者有保護權。

從上述職權內容看出，安全監督作為受業主委托參與監督管理的虛擬第三方，理論上他不屬于業主和承包商的任何一方，為了完成委托的監督業務，必須認真研究合同文件，掌握在具體項目中的職權范圍。 
1、項目安全總監 
項目安全總監是監督機構派往項目的全權負責人，全面負責和領導項目的監督工作。
項目的安全總監是項目實施的“總策劃”和“總導演”，他對外向業主負責；對內向監督機構負責。
項目的總安全監督應由業務技術水平高、管理經驗豐富、有良好的職業道德素養，并已取得安全監督資格證書和注冊證書的安全監督擔任。 
其基本職責如下：
（1）保持與業主的密切聯系，弄清其工程項目意圖和對監督的要求。
（2）主持制定項目的《監督規劃》。
（3）負責組建項目的監督班子，明確相應的職責分工和主持制定監督工作的運行制度。
（4）審核由子項（現場）的監督組編制的監督工作計劃及各專業安全監督編制的各專業監督的實施細則。
（5）根據項目的《監督規劃》，組織、指導并檢查項目監督工作，保證《監督規劃》的實施。 
（6）建立和完善項目監督信息系統。 
（7）負責組織項目實施中有關方面的綜合協調工作，如實施項目與政府有關部門（如規劃、國土、消防、環保等）間的協調；設計、施工、材料設備供應單位間的協調；各施工單位間的協調等。
（8）審核并簽署工程開工令、停工令、復工令。
（9）主持處理工程中發生的重大質量事故、責任事故、安全事故。
（10）主持處理合同履行中的重大爭議與糾紛。
（11）組織處理重大的索賠。
（12）定期或不定期地向業主提交項目實施的情況報告。
（13）主持項目監督組織的工作例會。
（14）主持編寫項目監督工作總結報告。 
2、子項/專業安全監督 
  具體負責組織子項（現場）的監督工作，其基本職責如下： 
（1）組織編制子項（現場）的監督工作計劃。
（2）審核施工單位提交的施工組織設計或施工方案。
（3）審核單項工程開工申請，檢查開工條件，簽署起算工期的意見。
（4）負責現場各施工單位間的協調工作，主持現場定期或不定期的協調令。
（5）負責組織現場的安監工作。
（6）組織重要分項（部）工程及單位工程的檢查驗收。
（7）負責工程進度的檢查監督。
（8）協調現場施工總平面圖管理。 
（9）組織工程質量事故、安全事故的處理。
（10）負責現場施工安全、環保及防火的檢查監督。
（11）審核整理工程竣工資料。
（12）協助項目竣工驗收。
（13）公正地處理索賠事宜。
（14）建立項目的監督日志。
（15）定期及不定期地向總安全監督及業主提交反映工程動態的有關報告。
（16）編寫子項（現場）監督工作總結。 
3、現場安全監督 
現場檢查員是監督實務的直接作業者，一般應按專業及主要工種配備，必要時還應分班配備，其基本職責如下：
（1）負責進場材料、構件、半成品、機械設備等的質量檢查。
（2）旁站監督，跟蹤（全過程、全天候）檢查。
（3）工序間交接檢查、驗收及簽署，
（4）負責現場施工安全、環保、防火的檢查、監督。
（5）堅持記監督日記，及時、如實填報原始記錄。
（6）及時報告現場發生的質量事故、安全事故和異常情況。 
1、 監督機構的概念
監督機構，一般應是取得資質證書，具有法人資格監督/監理公司、監督事務所等，也包括具有法人資格的單位下設的專門從事監督工作的二級機構。
集團公司內部安全監督機構主要是指各油田單位及其所屬二級單位所設立的“安全監督站”、“安全監督室”和“安全監督所”等。
（三） 安全監督機構 
2、安全監督機構設立的基本條件
（1）有自己的名稱和固定的辦公場所。
（2）有自己的組織機構。如領導機構、財務機構、技術機構等，有一定數量的安全監督和專門從事監督工作的工程技術人員，而且專業配套，技術人員數量和職稱符合要求。
（3）有符合國家規定的注冊資金（如是獨立法人）。
（4）擬訂有監督機構的章程和工作程序。
（5）有主管單位同意設立監督機構的批準文件。
（6）擬從事監督工作的人員中，有一定數量的人已取得中國石油天然氣集團公司主管部門頒發的安全監督相應證書。
3  安全監督機構的資質
監督機構的資質主要體現在監督能力及其監督的效果上。
監督能力——是指能夠監督多大規模和多大復雜程度的工程項目；
監督效果——是指實施監督后，在健康、安全與環境控制等方面取得的成果。
能力和監督效果主要取決于：監督人員素質，專業配套能力，技術裝備，監督經歷和管理水平等。
監督機構是智能型企業 。
監督機構的監督人員應具有較高的學歷，一般應為大專以上學歷，且應以本科以上學歷者為大多數。
技術職稱方面，中級以上專業技術職稱的人員應在70％左右，初級專業技術職稱的人員應在20％左右，其他人員應在10％以下。
對監督機構負責人的素質要求則更高一些，應具有高級專業技術職稱，有較強的組織協調和領導才能，并已取得有效的《安全監督資格證書》。
每一個監督人員不僅要具備某一專業技能，而且還要掌握與自己本專業相關的其他專業方面的知識，健康安全環境的基本知識，管理體系基礎知識，法律、法規知識，成為一專多能的復合型人才。 
監督人員要具備較高的工程技術、健康、安全與環境專業知識
專業配套能力

工程監督活動的開展需要各專業監督人員的相互配合，一個監督機構，應當按照它的監督業務范圍的要求配備專業人員。同時，各專業都應當擁有素質較高、能力較強的骨干監督人員。 
技術裝備
監督機構應當擁有一定數量的檢測、測量、交通、通信、計算機等方面的技術裝備。
例如應有一定數量的計算機，以用于計算機輔助監督；應有一定的測量、檢測儀器，以用于監督中的檢查、檢測工作；應有一定數量的交通、通信設備，以便于高效率地開展監督活動；應有一定的照相、錄像設備，以便及時、真實地記錄工程實況等。 
監督機構用于工程項目監督的大量設施、設備可由業主方提供（監督合同附錄中列出），或由有關檢測單位代為檢查、檢測。 
管理水平
1、監督機構負責人的素質和能力。
2、監督機構的規章制度是否健全完善。例如，有沒有組織管理制度、人事管理制度、財務管理制度、設備管理制度、檔案管理制度等，并且能否有效執行。
3、監督機構是否有一套系統有效的工程項目管理方法和手段，監督機構的管理水平主要反映在能否將本單位的人、財、物的作用充分發揮出來，做到人盡其才、物盡其用，監督人員能否做到遵紀守法，遵守安全監督職業道德準則；能否在工程項目監督中取得良好的業績。 
監督經歷和業績 
  1、一般講，監督機構開展監督業務的時間越長，監督的經驗越豐富，監督能力也會越高，監督的業績就會越大。
  2、監督經歷是監督機構的寶貴財富。
  3、監督業績主要是指在開展項目監督業務中所取得的成效，其中，包括監督業務量的多少和監督效果的好壞。 
監督機構組織形式
直線制
直線職能制
矩陣結構
直線制安全監督
安全總監
副總監
安全監督站
項目安全監督
現場安全監督
安全管理機構
分級管理
垂直領導
安全總監、副總監
專業監督站
項目監督部
現場監督部
體系監督
執法監督
作業監督
交通監督
消防監督
健康監督
機構
專職人員
直線職能
矩陣結構
安全總監（副總監）
安全主管部門
生產、技術部門
計劃、財務
人力資源部
體系監督
作業監督
專業監督
施工單位
安全監督站
4、監督機構與其他各方的關系 
業主與監督機構的關系
《中國石油天然氣集團公司安全監督管理辦法》中要求各工程技術、工程建設等單位，應根據需要設立安全監督站，并配備具備資格的專、兼職安全監督，對生產作業場所、工程施工作業項目實施異體監督。

采用模擬第三方監督的形式進行論述。
業主——是指各企業或其二級單位；
監督機構——是指各企業或二級單位成立的監督站、所、室；
承包商——是指各施工項目組、作業隊、站，以及各相關輔助單位。
業主與監督機構的關系
業主與監督機構之間應建立是一種平等的關系，是委托與被委托、授權與被授權的關系，更是相互依存、相互促進、共興共榮的緊密關系。
業主與監督機構之間是一種授權與被授權關系
  
監督機構與承包商的關系
這里所說的承包商，不單是指主體施工單位，而是包括承接工程各相關專業單位、生活后勤單位在內的大概念，也就是說，凡是承接工程項目的單位，相對于業主來說，都叫做承包商。
監督機構與承包商之間沒有訂立經濟合同，但是二者之間也有著多種緊密的關系。 
監督機構與承包商的關系
1、監督機構與承包商之間是平等關系
主要體現在：1）都是為了完成工程任務而承擔一定的責任。2）雙方承擔的具體責任雖然不同，但相對于業主來說，二者的角色、地位是一樣的。即在性質上都屬于“出賣產品”的一方，無論是監督機構，還是承包商都是在工程的法規、規章、規范、標準等條款的制約下開展工作的。3）二者之間不存在領導與被領導的關系。
2、監督機構與承包商之間是監督與被監督的關系

業主、監督、承包商關系圖
業主
監督
承包商
合同
工程
授權
監督
反饋
（五） 監督機構的運行 
1、監督機構的經營準則 
監督機構經營活動的基本準則可用8個字來概括，即：

“守法、誠信、公正、科學”。
守法，這是任何一個單位或個人最起碼的行為準則，監督機構的守法，就是要依法經營。
監督機構只能在核定的業務范圍內開展經營活動，遵守的依據國家相關法律、法規的規定，包括行政的、經濟的和技術的，開展監督活動。
誠信，就是忠誠老實、講信用，它是考核企業信譽的核心內容。監督機構向業主和社會提供的是技術服務，是看不見、摸不著的無形產品。但是，如果監督機構提供的技術服務有問題，就會造成不可挽回的損失。何況，技術服務水平的高低彈性很大。
例如：一個高水平的監督機構可以運用自己的高智能最大限度地把健康安全與環境控制搞好；也可以以低水準的要求，把工作做得勉強能交待過去，沒有為業主提供與其監督水平相適應的技術服務；或者本來沒有較高的監督能力，卻在競爭承攬監督業務時，有意夸大自己的能力；或者借故不認真履行監督合同規定的義務和職責等，都是不講誠信的行為。
公正，主要是指監督機構在協調處理業主與承包商之間的矛盾和糾紛時，要站在公正的立場上，做到“一碗水端平”，是誰的責任，就由誰承擔；該維護誰的權益，就維護誰的權益，決不能因為監督機構是受業主的委托進行監督，就偏袒業主。
科學，是指監督機構的監督活動要依據科學的方案，運用科學的手段，采取科學的方法。工程項目結束后，還要進行科學的總結。
科學的方案，就是在實施監督前，要盡可能地把各種問題都列出來，并擬訂解決辦法，使各項監督活動都納入計劃管理的軌道。要集思廣益，充分運用已有的經驗和智能，制定出切實可行、行之有效的監督方案，指導監督活動順利地進行。
科學的手段，就是必須借助于先進的科學儀器才能做好監督工作，如已普遍使用的計算機，各種檢測、試驗儀器等。單憑人的感官直接進行監督，這是最原始的監督手段。
科學的方法，主要體現在監督人員在掌握大量的、確鑿的有關監督對象及其外部環境實際情況的基礎上，適時、妥善、高效地處理有關問題，要用“事實說話”、“用書面文字說話”、“用數據說話”，利用計算機進行輔助監督等。
2、安全監督機構的工作內容與要求
工作重點：
監督機構接受業主的委托，為其提供服務。根據委托要求進行以下各階段全過程或階段性的監督工作。監督工作可分為以下幾個階段：    決策論證、設計規劃，施工組織、試車投產、試運保運、生產維護等。
1） 決策階段監督
受業主委托選擇決策咨詢單位，協助業主與決策咨詢單位簽訂咨詢合同，并監督合同的履行，對咨詢意見進行評估。
審核承包商和關鍵人員資質。通過業績表判定。業績狀況
2）設計（前期準備）階段監督
在通過可行性研究并且確定了對某個工程項目立項后，設計（前期準備）階段即成為具體的工程項目的起點和使項目開發目標具體化的第一步。這一階段工作的好壞，對于整個工程項目目標的實現，無論從工程的本質安全性，還是從設施的完整性來說，都具有重大影響和舉足輕重的作用。
（1）設計階段的監督對工程的質量、安全、投資和進度等控制有極其重要的作用，安全監督應從項目的設計準備階段就開始介入工程。
（2）設計階段監督的核心任務是從設計方面進行前期控制，監督工程設計的風險評估和安全評價以及環境影響評價。在設計過程中，監督要進行設計跟蹤，按照設計規范進行審查，提出監督意見，形成書面文件。
審查的內容主要包括：風險分析與安全評價；方案論證；設計規范性、結構合理性與可靠性、設備與設施的完整性、施工的可行性、合理性與綜合安全性等。設計文件先經設計單位自審，經監督審查確認后，送業主及有關主管部門審查。監督審查應做好記錄。
3）　施工（生產）階段安全監督
施工（生產）是項目運行過程中的重要階段，因而，施工階段的監督也是工程項目監督的最重要部分。在CNPC目前推行的監督制度中，要求在重要施工現場和關鍵裝置必須進行監督。在施工階段，業主、承包商都從不同的角度注視著工程項目的進展，并對施工承包合同的執行情況進行管理，以維護各自的利益。
進入施工階段后，各項有關建設項目的合同開始執行，安全監督按合同規定的要求對各方進行監督、協調和服務，并將以監督信息為基礎，以各項合同為依據，協調各方關系，使工程各方的在遵守國家法律、法規的基礎上，按合同要求和計劃進度，保質保量、安全環保地完成各自的工作任務。
安全監督必須嚴格信息管理工作，為工程項目的質量、安全管理工作提供及時、準確、有效的依據。為了目標的順利實現，安全監督還必須加強各方協調，集中各方力量以達到預期目標。
要求
為了順利完成監督任務，達到目的需要有一套科學、規范的監督辦法，監督準則及相應的記錄表格。集團公司尚未統一規定的記錄表格，要求各監督機構根據自身特點，結合監督實踐經驗，制定一套適用的記錄表格，并逐步優化，最后整理出一套科學、完整，規范性強，適用性廣的辦法和表格。
1）現場監督日志
施工階段，安全監督進入施工現場，各級監督人員在不同的工崗位作上，處理現場工作問題，要每天對所管理范圍內的各種工作情況，進行詳細記錄，即形成現場監督日志。
2）工作協調會議制度
工程開工以后，設計單位、施工單位、業主單位、監督機構均進駐現場。由于各自的出發點不同，他們對工程技術問題、安全、環保問題、工程進度、質量問題的處理和看法必定存在某些不同點。所以，應建立工作協調和會議制度統一認識，統一要求。
3）建立定期及不定期工作報告制度
工作報告包括監督組織內部各級人員定期向上級提交的工作情況報告，如月報告、季度報告及對某項工作總結或事故處理的不定期專項報告等，也包括安全監督向業主單位定期提交的有關工程進度、工程質量方面的季度報告、月度報告和對某些專門質量、安全、健康、環保問題的報告。
4）建立監督程序及監督工作計劃
首先要求施工單位按合同規定建立健全HSE/OSH管理體系和作業文件（包括“兩書一表”），落實安全檢查機構和人員的配備；安全檢查管理規章制度的制定；檢測手段、儀器設備的配備；建立監督程序，落實人員，確保監督工作計劃實施。
3、 安全監督委托合同
為了保證監督在工作能夠正確履行職責和發揮作用，業主必須和監督單位簽定合同，明確各方的權利、責任和義務。
安全監督委托合同的內容 
1）簽約各方的認定
  主要說明建設單位和監督機構的名稱、地址、以及它們的實體性質，例如所有制性質，隸屬關系等。委托方的意圖是否遵守國家法律，是否符合國家政策和計劃要求，確保簽訂合同在法律上的有效性。 
2）合同的一般說明  
 當合同各方關系得以確定并講清以后，通常進行必要的說明，進一步敘述“標的”的內容等。 
3）監督機構履行的義務  
  一是受委托監督機構應該盡的義務，
  二是對委托項目概況的描述。
  合同中均以法律語言來敘述承擔的義務，對項目概況的描述是為了確定項目的內容，或便于規定出服務的一般范圍。 
4）安全監督提供的服務內容  
對安全監督準備提供的服務內容進行詳細的說明。如業主只要安全監督提供階段性的監督服務，這種說明可以比較簡單；如包括全過程監督，這種敘述要詳細些。為避免發生合同糾紛，除對合同中規定的服務內容進行詳細說明外，對有些不屬于安全監督的服務內容，也有必要在合同中列出來。
5）業主的義務（8條）  
業主應該支付監督費，同時還有責任為安全監督更有效地進行工作創造一定的條件。
（1）應提供項目建設所需的法律、資金等服務。
（2）應提供合同中規定的工作數據和資料。
（3）應提供監督人員的現場辦公、生活條件。
（4）應提供監督人員必要的交通、通信工具，檢測、試驗等有關設備。

（5）對國際性項目，協助辦理海關或簽證手續。
（6）應承諾可提供超出監督機構控制的、緊急情況下的費用補償或其他幫助。
（7）應當在限定的時間內審查和批復監督機構提出的任何與項目有關的報告書、計劃和技術說明書，以及其他信函文件。
（8）如一個項目委托多個監督機構時，關于業主對幾家監督機構的關系，以及有關義務等，在每個監督機構的委托合同中都應明確。

6）業主的權利  
監督機構是受業主委托而進行項目管理，所以在合同中也要有保障業主實現意圖的條款。一般有：
（1）進度要求。說明各部分工作完成的日期，或附有工作進度計劃方案等。
（2）承包分配權。未經業主許可或批準的情況下，安全監督不得把合同或合同的一部分包給別的公司。
（3）授權限制。安全監督行使權力不得超過合同規定范圍。
（4）終止合同。當業主認為監督機構的工作不令人滿意，或項目合同遭到任意破壞時，業主有權終止合同。
（5）有權換人。監督機構必須提供足夠勝任工作的工作人員，如工作人員失職或不能令人滿意時，業主有權要求換人。
（6）提供資料。在安全監督整個工作期間，必須作好完整的記錄，并建立技術檔案資料，以便隨時可以提供清楚、詳細的記錄資料。
（7）報告業主。

7）監督機構的權利  
監督機構除取得應有的酬金和補償外，在合同中應有明確保護監督機構利益的條款，一般有：
（1）附加工作的補償，凡因改變工作范圍而委托的附加工作，應確定支付的附加費用標準。
（2）明確不為服務內容。合同中有時必須明確服務的范圍，不包括哪些內容及部分。
（3）工作延期。合同中要明確規定，由于非人為的意外原因（即非安全監督所能控制），或由于業主的行為造成工作延期，安全監督應受到保護，根據情況予以工作延期等。
（4）業主承擔自己的過失。合同中應明確規定，由于業主未能按合同及時提供資料、信息，或其他服務而造成了損失，應由業主負責。
（5）業主的批復。由于業主工作拖拉，對安全監督的報告、信函等要求批復的書面材料造成延期，由業主負責。
（6）終止和結束。合同中任何授予業主終止合同的權力的條款，都應同時包括由于安全監督工作所投入的費用和終止合同所造成的損失，并應給予合理補償的條款。
8）其他條款  
一般合同中都附有其他款項，以進一步確定雙方權力和義務，如發生修改合同、終止合同，或緊急情況的處理程序。
在國際性的合同中，常常包括不可抗力的條款，如發生地震、動亂、戰爭、恐怖活動等情況下不能履行合同的條款。
9）簽字
業主與監督機構都在合同中簽了字，便證明他們已承認雙方達成協議，合同才具有了法律效力，由法人代表或經授權的代表簽字。 
 簽訂監督合同注意事項

1）合同的變更  
在施工中難免出現許多不可預見的事項，因而經常會出現要求修改或變更合同條件的情況，如包括改變工作服務范圍、工作深度、工作進度、費用的支付或委托和被委托方各自承擔的責任等。尤其需要改變服務范圍和費用問題時，監督機構應該堅持要求業主下變更單，口頭承諾是不可取的。
2）其他注意事項  
合同在簽署過程中雙方都應認真負責，在執行過程中對各自的義務和權利應相互理解。因此，要注意以下幾個方面：
（1）注意合同文字的簡潔、清晰，每個措詞都應該經過雙方充分討論，以保證對工作范圍、采取的工作方法，以及雙方對相互間的權利和義務，能確切理解。
（2）對于一項時間要求特別緊迫的任務，在委托方選擇了監督機構之后，在簽訂合同之前，雙方可以通過使用意圖性文件進行交流，監督對意圖性文件的用詞要認真審查，盡量使對方容易理解和接受，否則，就有可能在忙亂中致使合同談判失敗或者遭受其他意外損失。
（3）監督機構在合同事務中要注意充分利用有效的法律服務，配備有關方面的專家。這樣在準備合同格式、檢查其他人提供的合同文件及研究意圖性信件時，才不至于出現失誤。
（4）以監督機構的實力而不是價格優勢獲得監督項目，監督機構自身的建設和體系管理顯得尤為重要（見監督報告編制部分要求）。
三、監督的主要內容
1、機構設置
2、職責劃分
3、管理目標
18、特種作業人員
10、 HSE設施完整性
9、 HSE競賽活動
19、許可證
4、HSE作業計劃文件
6、風險管理
5、HSE崗位作業指導書
16、事故管理
7、HSE培訓及演練
17、HSE審計
8、HSE會議
15、判定準則
14、勞動保護用品
13、環境保護
12、健康衛生
11、重點要害部位
1、機構設置
線性管理
誰主管誰負責
管生產必須管HSE
集體領導
第一責任人
監督要點：
——監督的主要內容
最高管理者（經理）
領導小組
管理者代表
生產經理
設備經理
后勤經理
解釋
儀器
放線
測量
爆炸
修線
清線
司機
機修
鉆井
炊事
隊部
發配電
醫務室
兼職監督員
機構設置
兼職監督員
兼職監督員
兼職監督員
兼職監督員
兼職監督員
兼職監督員
兼職監督員
兼職監督員
兼職監督員
兼職監督員
兼職監督員
兼職監督員
兼職監督員
員  工
——以物探為例
最高管理者（經理）職責
管理者代表職責
分管領導職責
班組長職責
兼職HSE監督員職責
員工職責
2、職責
被監督單位應明確以下人員職責：
——監督的主要內容
與上一級目標相吻合
應結合作業項目的特點確定目標
與甲方的要求相吻合
與法律、法規、標準相吻合
應具有一定的先進性
能為員工所接受
3、目標
被監督單位的HSE目標應考慮以下內容： 
——監督的主要內容
    a、作業計劃的規范化程度——
    b、作業計劃的符合性
甲方
法規
標準
體系
    c、作業計劃普及程度
班組長以上管理人員應熟練掌握；
員工要大體了解，相關部分應熟練掌握。
    d、作業計劃的運行
作業計劃的落實程度。
4、HSE作業計劃文件
——監督的主要內容
    八個要素
    a、每個崗位都有
    b、每位員工都熟悉
    c、每個人都按崗位作業指導書去做。
5、HSE崗位作業指導書
——監督的主要內容
    監督要點：
    a、全面識別
    b、重大風險的控制
    c、風險評估、分級
    d、重大風險應急計劃及演練
    e、責任的落實
    f、風險管理的記錄文件
6、風險管理
——監督的主要內容
    a、有無培訓規劃
    b、培訓計劃的落實情況
    c、實際操作演練情況
    d、培訓、演練的記錄文件
7、HSE培訓及演練
——監督的主要內容
    a、會議規劃
    b、會議規劃的實施
    c、會議的記錄
8、HSE會議
——監督的主要內容
a、 “安全月（周）”活動的開展情況
b、“安康杯”的開展情況
c、 “百日賽”的開展情況
d、知識競賽的開展情況
e、記錄文件
9、HSE競賽活動
——監督的主要內容
       競賽活動一般應由計劃、組織、宣傳發動、實施、檢查、評比、總結、存檔等步驟組成。
排污設施
垃圾處理設施
求救訊號設備
導向標志
警示標志
保護用品
保險設備（登山、涉水、
   沙漠信號服）
10、HSE設施完整性
防爆墻
隔離網墻
靜電釋放器
隔離溝
消防設備
接地設施
急救設備
通訊設備
——監督的主要內容
民爆器材
油        庫
資        料
營  房  車
供        電
大  客  車
停  車  廠
11、重點要害部位
a.承  包
b.到  位
c.記  錄
——監督的主要內容
a、員工體檢
b、飲食衛生
c、食品從業人員體檢
d、急救計劃
e、水源監測
f、藥品、醫療器材配備
12、健康衛生
——監督的主要內容
a、排         污
b、垃圾處理
c、工地環境衛生
d、工農關系處理
e、動植物保護
f、文物保護
g、公共設施保護
h、油品、化學品污染管理
13、環境保護
——監督的主要內容
a、勞動防護用品的配置計劃
b、勞動防護用品的配置
c、勞動防護用品的使用
14、勞動防護用品
——監督的主要內容
a.風險認定準則
b.風險評估準則
c.風險等級劃分準則
d.定量檢測準則
e.資源配置準則
f.設施布設準則
g.設備維護準則
h.考核獎懲準則
15、判定準則
是否建立必要的判定準則。
——監督的主要內容
        a、事故的概況
        b、事故的調查分析
        c、事故的處理
        d、事故后的糾正措施
        e、事故的記錄
        f、事故的統計與上報
16、事故管理
——監督的主要內容
        a、審計規劃
        b、審計計劃
        c、審計的組織
        d、審計的實施
        e、審計建議的追蹤
        f、審計建議進入作業計劃
        g、審計的記錄文件
17、HSE審計
——監督的主要內容
電     工        
電氣焊
廠內車輛駕駛員
涉爆人員
……
18、特種作業人員
a.持證上崗
b.定期培訓
c.定期復審
d. 檔案管理
——監督的主要內容
        民爆器材

油        庫
19、許可證
——監督的主要內容

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