1、目的

為了確定危險源、某一特定危險情況，并通過評估其風險大小，來確定本公司的安全狀態、可容許風險，從而制定并實施必要的控制措施，以滿足安全目標。同時為建立本公司的安全目標提供信息，特建立本程序。

2、范圍

2.1 所有進入工作場所的人員（包括合同方人員和訪問者）的活動。

2.2 工作場所的設施（無論由本組織還是外界提供）。

3、職責

3.1 總經理負責重大危險源清單的審批。

3.2 管理者代表全面負責組織領導協調該程序的運行和實施，監督危險源的運行和實施績效，負責對危險源評價的審核工作。

3.3 生產安全科負責組織各車間對本公司的危險源進行辯識和評價；負責督促、指導、監視、測量各部門貫徹、執行本程序；負責初步審核各車間上報的資料，并匯總建立重大危險源清單。

3.4 本公司內其它與職業健康安全相關的部門,負責對本部門危險源的具體管控。

4、 程序

4.1 危險源辨識

4.1.1 各部門應依據風險的的范圍、性質和時限性，及時組織人員，必要時可向專家或中介機構咨詢，辯識出本單位的危險源，填寫《危險源調查表》。

4.1.2 危險源辨識步驟：對于產品生產活動系統進行危險源分析時遵循以下步驟：

（1） 全面熟悉了解產品工序內容和具體技術要求及生產方案。

a) 產品生產的基本工藝原理；

b) 產品生產結構、所需生產設備結構及其特征；

c) 生產工藝操作程序和工藝條件；

d) 工作環境狀況如氣候、人文、物資供應、運輸、周圍居民習俗等；

e) 生產人員的素質情況等。

（2） 收集同類工具企業內外的事故資料，做類比分析，確定可能發生的事故類型。

（3） 調查危險源。請具有安全管理經驗的管理者和操作者開座談會、個人交談尋找危險因素存在于產品生產活動系統中的哪些子系統中，還可以采用安全檢查法，技術判斷的方法進行調查危險源存在的情況。

（4） 研究危險因素轉變為危險狀態的觸發條件和危險狀態轉變為事故（或災害）的必要條件，進一步謀求控制或消除轉化條件的措施，并檢驗這些措施的效果。

（5） 對預計到的潛在危險源進行風險評價，按標準劃分危險等級，可按危險性程度大小排列出先后順序；突出重點，以便優先采取措施進行防范災害性事故出現。

（6） 實施事故預防措施。為了消除或控制危險源，應制定措施并指定負責部門和人員，收集、整理、執行落實措施。在危險源不能控制的情況下，可改變產品工序或工藝操作方法，至少也要找出防止人員受傷害或物資受損害的辦法。

4.1.3 危險源分析的基礎是建立在掌握分析對象的科學技術原理和實踐經驗之上，應用過程中對上述步驟可靈活安排次序，目的是集中廣大干部和職工的經驗智慧，判斷所研究對象的安全性程度的高低，為企業決策者提供參考依據。

4.1.4 危險源辨識方法：科學準確地辨識危險源，是作好風險評價的前提。辯識危險源是一項認真、細致、深入、全面的繁重工作，特別是潛在危險源的辨識更為艱難復雜。許多事故教訓告訴我們，危險源有固有的潛在性質，如不系統地去辨識，就會造成遺漏，釀成事故。為了科學準確地查出產品生產過程中的危險源，可運用能量轉換理論、分析產生危險源的能源。能夠轉化為破壞力的能量有電能、機械能、熱能、位能（也稱勢能）等，另外還有加速度、濕度、溫度、放射性、泄露、壓力等也是一種破壞能量的因素。能量轉變過程中出現能量失控的類型有：

（1) 化學型.是指通過物質化合或分解反應產生的能量失控狀態，造成火災或爆破事故。包括三種形式，如直接火災、間接火災、自動反應。

（2) 物理型.

a） 對產品作業環境所接觸的化學物質、有毒害氣體的鑒定。當有害物質超過了最高允許濃度，便被認為存在著危險源。空氣中惰性氣體含量超過允許值也可造成人員窒息事故。

b） 對產品外界力量因素的分析。外界力量包括人為和自然兩個方面。

c） 作業者的因素。操作者使用設備，但由于其生理和心理狀態不正常，造成誤操作而發生事故。

4.1.5 進行危險源因素辯識時，可以采用詢問與交流、現場觀察、查閱有關記錄、系統安全分析、類比、事故分析法、安全檢查法等方法。

4.1.6 危險源的分類：

4.1.6.1 按照導致事故發生的原因，危險源可分為四類：個人的不安全因素、人的不安全行為、物的不安全狀態、管理上的不安全因素。

4.1.6.2 個人的不安全因素。包括：

（1) 心理上的不安全因素。指人在心理上具有影響安全的性格、氣質和情緒。比如急燥、懶散、粗心等。

（2) 生理上的不安全因素。大致有五個方面：

a) 視覺、聽覺等感覺器官不能適應工作崗位要求的因素。

b) 體能不能適應工作、作業崗位要求的因素。

c) 年齡不能適應工作作業崗位要求的因素。

d) 有不適合工作作業崗位要求的疾病。

e) 疲勞和酒醉或剛睡過覺，感覺朦朧。

(3) 能力上的不安全因素。包括知識技能、應變能力、資格等不能適應工作和作業崗位要求的影響因素。

4.1.6.3 人的不安全行為。按照國標《企業職工傷亡事故分類標準》GB6441- 86，可分為13個大類：

(1) 操作失誤、忽視安全、忽視警告。

(2) 造成安全裝置失效。

(3) 使用不安全設備。

(4) 手代替工具操作。

(5) 物體存放不當。

(6) 冒險進入危險場所。

(7) 攀坐不安全位置。

(8) 在起吊物下作業、停留。

(9) 在機器運轉時進行檢查、維修、保養等工作。

(10) 有分散注意力行為。

(11) 沒有正確使用個人防護用品、用具。

(12) 不安全裝束。

(13) 對易燃易爆等危險物品處理錯誤。

4.1.6.4 物的不安全狀態。有四種類型：

(1） 防護等裝置缺乏或有缺陷；

(2） 設備、設施、工具、附件有缺陷；

(3) 個人防護用品用具缺少或有缺陷；

(4） 生產場地環境不良。其具體內容有：

a) 物（包括機器、設備、工具、物質等）本身存在的缺陷。

b) 防護保險方面的缺陷。

c) 物的放置方法的缺陷。

d) 作業環境場所的缺陷。

e) 外部的和自然界的不安全狀態。

f) 作業方法導致的物的不安全狀態。

g) 保護器具信號、標志和個人防護用品的缺陷。

4.1.6.5 管理上的不安全因素。作為間接的原因共有以下幾個方面：

(1) 技術上的缺陷。

(2) 教育上的缺陷。

(3) 管理工作上的缺陷。

4.1.7 為確保其充分性，危險源辨識過程中應滿足的要求：

(1) 應考慮所有進入生產場所的人員；

(2) 應考慮所有的生產作業活動；

(3) 應考慮所有的生產設備、設施，包括相關方的設備；

(4) 應考慮機械能、電能、熱能、化學能、放射能、生物因素、人機工程（生理、心理如機械傷人、漏電傷人、化學品對人體的毒害、射線對人體的輻射、傷害、人員操作、不遵守規程等）因素等七個方面.

(5) 應考慮所有生產場所和工作環境；

(6) 應考慮“三種時態”（過去、現在、將來）和“三個狀態”（正常狀態、異常狀態、緊急狀態）；

5.1.8 危險源辨識結果管理：各部門應匯總建立本職范圍內的《危險源調查表》報生產安全科備案，生產安全科應匯總各部門所傳遞的《危險源調查表》，并予以公布和及時更新，為各部門提供危險源參考信息，達到預防作用。

4.2 風險評價

4.2.1 總則

（1）風險評價應在對危險源充分辯識的基礎上進行；

（2）風險評價應為確定設施要求、培訓需求和進行運行控制提供信息；

（3）風險評價應為建立目標、指標和管理方案提供依據；

（4）風險評價結果應形成文件，作為建立和保持職業健康安全管理體系中各? 項決策的基礎，為持續改進職業健康安全管理績效提供衡量的基準。

4.2.2 風險評價應征求一線作業工人的意見和要求；評價人員應進行適當的培訓。

4.2.3 風險評價的方法

4.2.3.1 采用作業條件危險性評價法，即D=L*E*C法，L值—表示事故發生的可能性大小，E值—表示人體暴露在這種危險環境中的頻繁程度，C值—表示一旦發生事故會造成的后果，D值—表示危險等級劃分。

4.2.3.2為簡化評價過程，采用半定量計值法，給三種因素的不同等級分別確定不同的分值。具體分值見下表:

表1：事故發生的可能性（L）

表2：暴露于危險環境的頻繁程度（E）

表3：發生事故產生的后果（C）

表4：危險等級劃分（D）

4.2.3.3 風險等級劃分

計算出各危險源的危險等級，根據公司的實際情況及可承受的風險能力，將風險劃分為兩個等級。Ⅰ級，D=LEC≥90分，Ⅱ級，D=LEC<90分。并定義Ⅰ級為重大危險源，Ⅱ級為一般危險源。

4.2.3.4 危險源評價由各部門根據以上要求執行，評價結果記錄在《危險源評價表》上，并將I級危險源定為重大危險源，記錄在《重大危險源清單》上。

5.3 風險控制

4.3.1 針對識別出的所有危險源制訂預防措施，在相關崗位的作業指導文件上予以規定，預防措施要根據產生危險的起因制定，具體內容如下：

（1）限制能源數量。

（2）防止能量散逸和泄露。

（3）在生產機械設備上安裝能量緩沖裝置。

（4）采用盡量減少事故損害程度的措施。

（5）采取減少作業人員失誤的措施。

（6）對人體采取防護措施。

（7）提高對生產作業環境的耐受能力，選擇適應性能力強的職工上崗，或選用耐用的材料等。

4.3.2 對重大風險必須控制，控制應遵循“消除、預防、減小、隔離、個體防護”的原則，有助于保護員工的安全和健康，法律法規的強制性要求必須執行。

4.3.2.1 用管理目標、指標和管理方案進行控制

對重大危險源，一定要制定管控目標、指標和管理方案，詳見《目標指標管理方案控制程序》。

4.3.2.2 運行控制

對所有重大危險源按《運行控制程序》的要求進行管理。

4.3.2.3 應急控制

對于潛在的緊急情況（如火災、危險化學品泄露等）、重大工傷事故等，按《應急準備與響應控制程序》執行。

4.4 風險評價結果和控制措施的管理

4.4.1 風險控制措施實施前應進行評審，以確保其充分性、有效性。

4.4.2 適用的法律、法規和其他要求發生變化時，生產工藝和生產設備發生重大改變時，生產安全科學技術出現重大進步時，危害辯識與風險評價知識和方法有了新的發展時，資源有良好保證時，相關部門應重新考慮危害辯識與風險評價工作，填寫《危險源變更表》更新、補充危害辯識和風險評價的信息。

4.4.3 每年管理評審時，應根據目標、指標和管理方案實現對危害因素、重大危害因素的控制情況進行評價，必要時予以更新、補充、改進。