危險、有害因素識別、風險評價與風險控制，是安全標準化管理工作的核心。為對公司生產作業活動中可能存在的危險有害因素進行識別和風險評價，根據評價結果，有針對性地采取風險預防和控制措施，使風險達到可接受的程度，確保生產活動安全進行，保障員工生命安全、身體健康，有效預防和控制生產事故，特制訂本制度。

本制度適用于公司下列活動的危險、有害因素識別和風險評價及控制管理：

1）規劃、設計和建設、投產、運行等階段；

2）常規和非常規活動；

3）事故及潛在的緊急情況；

4）所有進入作業場所的人員的活動；

5）原材料、產品的運輸和使用過程；

6）作業場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；

7）丟棄、廢棄、拆除與處置；

8）企業周圍壞境；

9）氣候、地震及其他自然災害等。

3.1 依據風險評價準則，從影響人、財產和環境等三個方面的可能性和嚴重程度，定期和及時對作業活動和設備設施進行危險、有害因素識別和風險評價分析。

3.2 公司建立風險評價組織，組織成員由本公司各級管理人員和基層班組長骨干組成。

1）總經理（或分管副總）負責組織生產活動中危險、有害因素風險識別、評價、更新和控制管理工作。負責審批危險、有害因素識別和風險評價結論。

2）安全部負責編制危險、有害因素識別和風險評價表，指導各職能部門（基層單位）開展危險、有害因素風險識別、評價，負責各職能部門（基層單位）風險評價記錄的審查與控制效果有效性驗證。建立、更新《重大危險源檔案》，定期進行風險信息更新。

3）各職能部門（基層單位）分別負責分管區域生產活動的危險、有害因素的識別、評價、更新和控制管理。

4） 各級員工應積極參與所從事生產活動的危險、有害因素的識別、評價工作。主動參加公司和部門組織的相關培訓，掌握基本分析評價方法，能自行評價。

1）風險評價依據《風險評價方法》進行分級。

2）各部門負責對所轄范圍內所有的直接作業、操作崗位、關鍵裝置與重點部位進行風險評價。

3）作業風險：重大風險作業由所在部門負責人初審簽字，經安全部負責人復審簽字后，報公司領導批準；較大風險作業由所在部門負責人初審簽字后，報安全部審核批準；中等風險、可接受風險和可忽略風險作業由所在部門負責人簽字審核批準。

4）崗位（裝置、部位等）風險：重大風險和較大風險所在的崗位（裝置、部位等）由所在部門作為重點部位和關鍵裝置進行管理；中等風險、可接受風險和可忽略風險所在的崗位（裝置、部位等）應由所在部門采取隔離、防護、制定操作規程等措施降低風險。

5）風險評價職責

（1）項目規劃、設計前應由有資質的機構從事設立安全評價。

（2）項目的建設應由項目組進行風險分析并做好風險控制記錄。

（3）項目投產運行后，常規和非常規活動風險由各車間進行分析并做好風險控制記錄，關鍵、重要裝置或系統的開停車風險由生產部分析并做好風險控制記錄。

（4）工藝變更應由技術部做好風險分析并做好控制記錄。

（5）設備、設施新增或拆除由設備部負責組織分析，并做好風險控制記錄。

（6）事故及潛在緊急情況的風險由所在車間進行評價分析，并做好控制記錄。

（7）進入作業場所的人員活動，均由所在車間進行作業風險分析，并做好控制記錄。

（8）作業場所的設施設備的風險應由據部門進行分析，并做好控制記錄。

（9）人為因素，包括違反操作規程和安全生產規章制度的風險應由所在部門進行分析，并做好控制記錄。

1）有關安全生產法律、法規；

2）設計規范、技術標準；

3）本公司安全管理標準、技術標準；

4）本公司安全生產方針和目標等。

具體風險評價參照附錄《風險評價方法》進行。

1）生產副總主持風險評價活動，成立評價組織。組織成員由有安全評價工作經驗和安全和安全管理經驗豐富的人員組成。

2）危害辯識，實施現場檢查、識別危險、有害因素。

3）通過定性或定量評價，確定評價目標的風險等級。

4）根據評價結果，提出控制措施。

5）得出評價結論。

6）風險評價應從影響人、財產和環境等三個方面的可能性和嚴重程度分析，重點考慮以下因素：

火災、爆炸；

中毒、窒息；

有毒有害物料、氣體的泄漏；

高溫等異常環境；

人機工程因素（指人員、設備、工作環境合理匹配、使設備、環境適應人的生理、心里特征，從而使操作簡便準確、失誤少）；

電擊、觸電及電弧燒傷；

物體或人員高處墜落；

機械傷害；

噪聲；

設備的腐蝕、缺陷；

潛在危險及其變異；

其它

1）依據有法律法規的要求

2）風險發生的可能性和嚴重性

3）公司的聲譽和社會關注度等

1）選擇風險控制措施時應考慮：

（1）控制措施的可行性和可靠性

（2）控制措施的先進性安全性

（3）控制措施的經濟合理性及公司的經營運行狀況

（4）可靠的技術保障及服務

2）風險控制措施應包括并按如下順序：

（1）工程技術措施，實現本質安全

（2）管理措施，實現規范管理

（3）教育措施，提高從業人員的操作技能和安全意識

（4）個體防護措施，減少職業傷害

3）風險控制管理

根據風險評價結果及經營運行情況等，確定不可接受的風險，制定并落實控制措施，將風險尤其是重大風險控制在可以接受的程度。

對于確定的重大風險項目，需建立檔案，內容包括：

（1）風險評價報告及技術結論

（2）評審意見

（3）隱患治理方案，包括資金概算情況等

（4）時間表和負責人

（5）竣工驗收報告