七、加強風險管理建設，科學制定應急響應方案
　　風險管理是SMS的核心，也是體系建設的重點。目前，我國民航業風險管理理論的發展及應用相對滯后，普遍存在風險意識不足、缺乏風險管理技術和風險管理專業人才的現狀。民航企業的特點決定了根源性和狀態性危險因素廣泛存在于航空運輸的各系統、過程、環節的5M(即人機環任務管理)之中，風險管理成了民航SMS建設的難點。在推行SMS時，要做好風險管理策劃：1.成立企業總經理為組長、其他副職、相關部門負責人和風險管理專業人員為成員的風險管理委員會(常設)，負責圍繞企業安全目標，組織、指導、評估、審議、部署、監督和批準風險管理工作。2.確定風險管理部門作為委員會辦事機構，負責組織對企業各種運行過程、各項業務管理、各類安全信息、各個重要業務流程進行危險源辨識、風險評估和風險控制，并實施動態管理。3.明確風險管理職責。這不是個別部門或人的事，公司、部門與相關人員都要承擔一定的風險管理責任。4.培養風險管理專業人才，普及風險管理基礎知識和技能。5.研究確定企業的危險源辨識方法，在完成危險源辨識后，建立企業和部門的危險源數據庫，對危險源進行等級評定和動態控制，并將危險源動態變化信息隨時發布，讓全體員工知道。6.研究制作企業的風險管理矩陣模型(必須定性，盡可能定量)，最好也能制作決策管理矩陣模型，每個民航企業的安全管理水平有所不同，矩陣模型也會有所不同。7.研究確定風險評價方法，評價方法有很多種，需要研究決定具體使用哪幾種，但由于民航工種、管理和生產過程繁雜，往往需要幾種方法混合使用。值得注意的是，不管你采取哪種方法，即使是常用的半定性半定量方法，得出的評價結果有時也會有局限性，需要采取措施修正。8.研究確定風險控制手段，是選擇預防、回避，還是減輕/緩解、轉移和接受;研究決定風險控制方式，是技術型風險控制還是管理型風險控制;研究選擇風險減輕/緩解的措施，是選擇工程措施、控制措施還是人事措施。當然，要想更有效的進行風險管理，還需要借助現代科技手段、新技術和風險管理專家的支持。
　　有效的應急響應方案可能會減輕不安全事件造成的后果。制定應急響應方案時：1.必須要與國家法規、重大危險源和企業安全需要緊緊相扣;2.不要僅局限于與航空器有關和無關的12個方面，因應急響應方案不實用，甚至沒方案可用，致使后果擴大的教訓是很深刻的;3.應急響應方案應具備八大部分28個要素(通用標準);4.為確保應急響應方案在實際運作時有效，應定期進行訓練和演練，這有助于驗證方案的有效性，找出方案的不足，并進行改進。
　　八、建立SMS文件系統，提供管理規范與指導
　　SMS是建立在文件化基礎上的系統管理。如果民航企業已建立了良好的ISO9000質量管理體系(包括安全管理、運行管理)或OHSMS18000職業健康安全管理體系的基礎管理平臺，將為在此基礎上建立與推行SMS創造極其有利的條件。畢竟，SMS實施方法是參照以上國標制定的，其方法理念和大部分要素是相一致的。但如果原先建立的ISO或OHSMS體系僅涵蓋了部分系統如服務質量(理解誤區，造成體系發揮作用不大的主要原因之一)，甚至于原先沒有建立任何體系，那將會在推行SMS之路上，多走些彎路，多花些心血。
　　SMS文件系統建立的具體原則和要求是：1.SMS文件結構可借鑒ISO與OHSMS等國際標準方法建立。體系文件結構可分為管理手冊、程序文件、作業文件三級。管理手冊根據SMS標準，規定安全政策、目標，描述SMS要素;程序文件描述實施體系要素所涉及的主要活動或過程;作業文件是詳細的工作文件，如危險源清單、工作記錄、報告、作業指導書、記錄等。2.以ISO或OHSMS為平臺將體系間的要素進行融合，把文件進行整合與優化，形成一體化的文件系統。一個組織只能是“一個文件體系”，以避免政令多頭、信息重疊、工作重復、效率低下的局面。如無上述體系平臺，也可參照其標準建立。3.探索其他體系文件與SMS文件的最佳結合點，考慮文件的兼容性和可擴充性，繼承與融合原來好的管理方法和手段，按照系統化原則形成相互統一、相互協調、相互補充、相互兼容的有機整體和安全管理模式。4.編寫SMS文件時，要根據企業自身實際情況和安全運行需要，確定文件的多少和詳略程度、結構和形式，始終堅持“反應安全生產，緊跟安全生產，指導安全生產”的原則，識別各類運行過程，突出安全管理的主線，確保企業安全管理標準高于局方SMS的要求。5.文件要明確表述每一崗位、每一環節、每一層級、每一過程、每一系統的職責權限、工作流程、影響目標實現的控制環節、關鍵或重要接口的控制、風險控制點和控制方法、非正常情況的糾正預防控制措施等，確保企業安全管理和生產運行“有章可循、有據可依”。6.要確定企業(最高管理層與相關職能部門)、部門、個人的體系文件三級控制責任。7.定期對體系文件實施評審改進，有體系文件而無評審改進，就等于沒有體系文件。
　　建立SMS文件系統時的幾個誤區：為走捷徑而將別的企業文件生搬硬套，“邯鄲學步”;對現行文件進行“打補丁”、“搭偏廈”等方式的修訂;文件編完，SMS就建成的認識;文件的適宜、充分、有效的功能無需動態管理;把“飛行運行手冊”、“機場運行手冊”等與SMS手冊的功能混為一談。
　　九、建立SMS審核機制，系統評價和改進體系
　　SMS要求企業要定期對安全政策、相關法規、程序、合同和實際運行等進行符合性審核與評價，包括對企業的產品安全、過程安全、體系安全進行審核與評價。綜合審核與評價安全生產活動及其結果滿足規定的安全程度，對發現的不合格/不符合/隱患采取糾正與預防措施，制定有效的風險控制措施，推動體系的持續改進。
　　建立自我監督審核、自我糾正預防和自我評價完善功能的安全審核機制是保證SMS有效運行和持續改進的必要條件和重要保障。因此：1.建立三級審核機制。成立以企業總經理為組長、其他副職和主要部門負責人為組員的安全審核領導小組(常設)，負責領導企業的安全審核和風險控制績效審核工作;確定由安全監察部門負責安全審核和風險控制績效審核的組織實施與跟蹤驗證;確定相關部門負責本部門的內部安全審核和風險控制績效審核。2.建立將安全檢查、運行監察與質量審核有機融為一體的SMS審核員隊伍，避免出現多頭審核、多頭發文、多頭整改，甚至互為矛盾的現象。3.制定二級(企業與二級部門)安全審核制度(包括審核大綱、審核計劃、審核程序、不合格控制程序、糾正與預防控制程序等)、安全審核員管理制度(資質、證書和審核等)，規范審核行為。4.組織開展文件審核、供應商(合同包含的互為服務方)評審監督、規章符合性監督檢查、內外部安全審核(一、二、三方)、管理評審、糾正預防與跟蹤驗證等活動。5.定期組織安全審核知識培訓和規章學習，統籌安排各類安全審核和風險控制績效審核活動，持續審核和監督體系運行的符合性和有效性。
　　為確保SMS的適宜性、充分性和有效性，SMS要求企業必須定期對SMS進行系統評價，實施管理評審(機場SMS建設指南和空管SMS指導意見都未提到該要素)。對SMS系統評價時應評價以下績效：運行過程的安全功能是否符合要求;SMS是否滿足局方要求。系統評價應得出：是否與已制定的風險控制措施及SMS要求(包括規章要求)符合，是否發現新的危險源、識別出新的風險，是否應啟動風險管理過程，對系統進行必要的改變。企業必須每年組織開展一次管理評審活動，管理評審由總經理主持，至少要從安全政策與安全目標、SMS文件運行、組織結構、職責和人員資源配置、航空運輸服務實現、風險管理、安全經驗教訓、安全審核、安全系統評價、風險控制措施和效果評價及影響SMS維持和變更的情況等方面對體系的總體運行情況進行評審，確保安全政策、安全目標、SMS的充分性、適宜性和有效性，以符合SMS的要求，達到持續改進的目的。
　　十、倡導和營造積極的安全文化
　　SMS明確提出了企業建設安全文化的要求， 倡導和營造積極的安全文化。安全文化是企業在創造和應用社會物質財富過程中，產生的各種安全理念和安全價值觀，它不是一個口號，也不是作秀，而是能夠對企業規章、手冊和程序不能詳細、具體覆蓋的地方，起到至關重要的作用。積極的安全文化是SMS得以運行的根基和土壤，是建立和維護SMS的動力。
　　在開展SMS安全文化建設時：1.最高管理者應通過以下方式，促進積極安全文化的成長：向全體員工發布安全承諾的聲明;高層管理者履行SMS承諾的具體事例證明;組織進行安全責任溝通;與全體員工就安全政策、目標、標準和績效進行清晰、定期的溝通;建立有效的、可為報告人保密的員工安全報告和反饋系統;使用易用且高效的安全信息報告和反饋系統;實施和維護SMS所必要的資源配置等。2.轉變觀念，宣貫培訓，確保廣大員工深入理解積極安全文化的內涵、實質、適用條件及發揮作用的內在機制，防止出現安全文化建設口號化、流于形式的現象。3.對安全文化建設進行整體思考，建立相應的制度保障，建立以人為本的容錯糾錯機制，在安全管理思路、安全政策、目標管理、激勵機制、信息管理、風險管理、報告與溝通等方面充分發揮安全文化的價值和作用。4.注重“自上而下”的推動，各級管理者要率先垂范，身體力行，言行一致，帶領員工努力營造以人為本的安全文化氛圍。5.著力打造公正、公平、學習、自律、自愿、無懲罰的安全文化。這有助于提高全體員工的認同感、信任感和責任感，增強員工的執行力，使安全文化深入到每個員工心里，讓有機會犯錯的人不愿意犯錯，主動防止不安全事件的發生，為企業打造牢不可破的安全防火墻。
　　《易經》講到的“三易：變易、不易、簡易”原則，給了我們這樣一個啟示，即在SMS建立過程中，一要“變易”。安全管理每時每刻都在變，SMS是動態的，而不是靜態的，需要持續改進。二要“不易”。雖然影響安全的因素時刻在變，但卻有不變的規律，那就是“安全是相對的，風險是永存的，事故是可避免的”。三要“簡易”。最復雜的理念，總是要落實到簡單行動上來實現與升華。企業要抓住推行SMS的關鍵環節，化繁為簡，化難為易。SMS能否有效建立與維護，需要系統的聯動，系統作用的發揮需要企業管理層的統一思想和行動，需要正確的管理思路，需要一支懂風險管理、安全管理能力強、有責任心的優秀團隊，需要起而踐行、積極行動。
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