起重機械質量安全風險管控清單（制造（含安裝、修理、改造））

　　評論：　更新日期：2023年08月22日

序號	風險類別	風險指標	風險管控措施	管控形式	責任人	備注
1	設計	產品設計的依據不符合現行法規、安全規范、標準和用戶要求	按法律和法規等確定設計依據	月調度	主要負責人
2		設計文件未經責任人員審查確認，用于生產	按規定執行設計文件審查制度，明確責任和流程	周排查	質量安全總監
3		未對設計和施工方案（過程）風險進行控制	制定設計和施工方案（過程）風險控制制度，明確職責	月調度	主要負責人
4	材料與零部件	未按規定對受委托方實施質量控制	按規定控制，檢查相關工作見證材料	周排查	質量安全總監
5	材料與零部件	未按規定進行驗收(復驗)、材料標識、保管、領用和使用控制，材料代用手續不全	1.按規定控制，明確責任； ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?2.加強過程巡查。	日管控	質量安全員
6	作業（工藝）	未按規定制定通用、專用文件和技術交底，未對生產用工裝、模具進行檢查	1.? 制定通用、專用工藝文件，按規定完成技術交底； ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?2.? 檢查相關工作見證材料。	周排查	質量安全總監
7	作業（工藝）	未按規定對生產工藝執行情況檢查	按規定完成工藝紀律檢查	周排查	質量安全總監
8	焊接	未按規定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進行管理、控制	按規定控制，加強過程巡查	日管控	質量安全員
9	焊接	焊接工藝評定未覆蓋	按照相關法規和標準要求完成焊接作業對應的焊接工藝評定	周排查	質量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監
10	熱處理	熱處理工藝不符合要求	按照法規和標準要求制定熱處理工藝文件	周排查	質量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監
11	熱處理	未按規定對熱處理設備、過程、記錄和外委等進行控制	按規定控制，加強過程巡查	日管控	質量安全員
12	無損檢測	無損檢測通用工藝、專用工藝不符合要求	按照法規和標準要求編制無損檢測工藝文件	周排查	質量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監
13	無損檢測	無損檢測人員管理不符合要求，未按規定對無損檢測儀器及試塊、無損檢測過程、無損檢測記錄、報告、無損檢測外委進行控制	按規定控制，加強過程巡查	日管控	質量安全員
14	理化檢驗	理化檢驗人員未經培訓上崗	理化檢驗人員按要求培訓上崗	月調度	主要負責人
15	理化檢驗	理化檢驗方法、操作過程、記錄和報告不符合要求，未按規定對理化檢驗外委進行控制	按規定控制，加強過程巡查	日管控	質量安全員
16	檢驗與試驗	生產設備和檢驗與試驗裝置的采購、驗收、建檔、操作、維護、使用環境、檢定校準、檢修、封存以及報廢等的控制不符合要求	按規定控制，檢查相關工作見證材料	周排查	質量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監
17	檢驗與試驗	生產設備和檢驗與試驗裝置的狀態標識，定期檢驗、檢定或校準等不符合要求	按規定控制，定期檢查	日管控	質量安全員
18	人員管理	未對人員培訓的要求、內容、計劃和實施等做出規定	制定人員管理相關程序，明確相關要求	月調度	主要負責人
19		特種設備許可所要求的相關人員的培訓、考核檔案不符合要求	加強過程巡查及檔案管理	月調度	主要負責人
20		特種設備許可所要求的相關人員的聘用管理不符合要求	檢查相關工作見證材料	月調度	主要負責人
21	特種設備許可制度	資源條件未能持續保持許可條件	制定執行特種設備許可制度的管理程序，明確相關要求；持證期間，加強過程巡查，當相關人員、工作場所、設備設施等發生變化時，及時核查是否滿足許可條件	月調度	主要負責人
22		未按規定履行告知義務并接受監督檢驗	接受各級特種設備安全監管部門的監督，并按規定申報和接受監督檢驗	月調度	主要負責人
23		發現涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等	按規定進行許可證管理	月調度	主要負責人
24	政府監督、通報、預警	發現不合格項	記錄，整改	周排查	質量安全總監
25	投訴舉報	發現不合格項	記錄，整改，消除安全隱患	日管控	質量安全員
26	輿情信息	發現不合格項	記錄，整改	日管控	質量安全員