壓力管道元件（含安全附件）質量安全風險管控清單（制造）

　　評論：　更新日期：2023年08月22日

序號	風險類別	風險指標	風險管控措施	管控形式	責任人	備注
1	質量計劃	質量計劃的編制和實施不滿足要求	編制滿足許可范圍特性和單位實際情況的質量計劃并實施	日管控	質量安全員
2	設計控制	未按規定辦理設計變更手續（含材料代用）	發生設計變更時，經具備相應設計資質的單位確認	周排查	質量安全總監
3		設計單位無資質、超許可范圍	選擇具有相應壓力管道設計資質的單位	月調度	主要負責人
4		設計控制責任人未履職	設計控制責任人應按照設計控制程序文件履職	月調度	主要負責人
5	材料與零部件控制	材料標識缺失或不符合相應規定	按照法規、標準、控制程序文件的要求進行標識	日管控	質量安全員
6		未按規定進行材料發放領用	按照規定進行材料發放領用，并做好相應記錄	日管控	質量安全員
7		材料與零部件質量證明文件缺失或不符合相應規定	材料與零部件在使用前應具有合格的質量證明文件	周排查	質量安全總監
8		未按規定進行材料復驗	按照法規、標準、控制程序文件的要求進行復驗	周排查	質量安全總監
9		材料儲存條件不符合規定	按照法規、標準、控制程序文件的要求進行存儲	月調度	主要負責人
10		材料控制責任人未履職	材料控制責任人應按照材料控制程序文件履職。	月調度	主要負責人
11	工藝控制	未按工藝規定進行執行情況檢查	按控制程序文件規定，定期進行工藝執行情況檢查	日管控	質量安全員
12		通用或專用工藝文件缺失或不符合相應規定	按照法規、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件	月調度	主要負責人
13		工裝模具使用管理不規范	做好工裝模具使用管理的檢查，并做好記錄	月調度	主要負責人
14		工藝控制責任人未履職	工藝控制責任人應按照工藝控制程序文件履職	月調度	主要負責人
15	焊接控制	焊工無證或超項目焊接	焊工持證焊接，項目符合要求	日管控	質量安全員
16		施焊記錄不及時、不規范	及時、準確、規范填寫施焊記錄	日管控	質量安全員
17		焊材未按有關規定進行控制	應按照法規、標準、控制程序文件的要求進行采購、驗收、檢驗、儲存、烘干、發放、使用和回收	日管控	質量安全員
18		無焊接工藝評定、焊接工藝規程或不覆蓋	具有合格有效的焊接工藝評定、焊接工藝規程、焊接工藝卡，且能覆蓋壓力管道元件焊接所需的工藝 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ??	周排查	質量安全總監
19		焊縫返修未按規定執行	焊縫返修應按照法規、標準、控制程序文件的要求執行	周排查	質量安全總監
20		焊接控制責任人未履職	焊接控制責任人應按照焊接控制程序文件履職。	月調度	主要負責人
21	熱處理控制	缺少熱處理工藝或熱處理工藝不規范	按照法規、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件	周排查	質量安全總監
22		熱處理記錄和報告不齊全、不規范	按照法規、標準、控制程序文件的要求，準確、規范填寫熱處理記錄，出具熱處理報告	周排查	質量安全總監
23		熱處理設備不符合要求	熱處理爐、測溫裝置、溫度自動記錄裝置應符合有關規定	月調度	? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?主要負責人
24		熱處理控制責任人未履職	熱處理控制責任人應按照熱處理控制程序文件履職	月調度	主要負責人
25	無損檢測控制	未按相應工藝的要求控制無損檢測的狀態和時機	? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?無損檢測的狀態和時機應滿足相應工藝的要求	日管控	質量安全員
26		無損檢測通用或專用工藝文件缺失或不符合相應規定	按照法規、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件	周排查	質量安全總監
27		無損檢測記錄和報告缺失或不規范	應及時出具準確規范的無損檢測記錄和報告	周排查	質量安全總監
28		無損檢測人員資質不滿足要求	配備相應資質的無損檢測人員并注冊到本單位	月調度	主要負責人
29		無損檢測設備、儀器和試塊不滿足相應檢測要求	應配備合格的無損檢測設備、儀器和試塊，并按要求進行檢定校準	月調度	主要負責人
30		無損檢測控制責任人未履職	無損檢測控制責任人應按照無損檢測控制程序文件履職	月調度	主要負責人
31	理化檢驗控制	理化檢驗記錄和報告缺失或不規范	應及時出具準確規范的理化檢驗記錄和報告	周排查	質量安全總監
32		理化檢驗人員未經培訓合格	理化檢驗人員按要求培訓上崗 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ??	月調度	主要負責人
33		理化檢測設備和儀器不滿足相應檢測要求	應配備合格的理化檢測設備和儀器，并按要求進行檢定校準	月調度	主要負責人
34		理化試樣不符合要求	理化試樣的取樣、加工、試驗和保存應符合相關要求	月調度	主要負責人
35		理化檢驗控制責任人未履職	理化檢驗控制責任人應按照理化檢驗控制程序文件履職	月調度	主要負責人
36	檢驗與試驗	檢驗與試驗工藝文件缺失或不符合相應規定	按照法規、標準、控制程序文件的要求編制檢驗與試驗工藝文件	周排查	質量安全總監
37		檢驗與試驗記錄和報告缺失或不規范	應及時出具準確規范的檢驗與試驗記錄和報告	周排查	質量安全總監
38		檢驗與試驗條件和狀態不滿足要求	按照法規、標準、控制程序文件的要求建立滿足要求的檢驗與試驗條件，并做好狀態標識	月調度	主要負責人
39		型式試驗不符合相關規范要求，不能覆蓋產品范圍 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ??	型式試驗應符合相關規范要求，并覆蓋產品范圍	月調度	主要負責人
40		檢驗與試驗控制責任人未履職	檢驗與試驗控制責任人應按照檢驗與試驗控制程序文件履職	月調度	主要負責人
41	生產設備和檢驗與試驗裝置	設備使用狀態標識缺失或不規范	按要求設置正確的設備使用狀態標識	日管控	質量安全員
42		儀器設備未檢定或校準	按相關規定對儀器設備檢定或校準	月調度	主要負責人
43		生產設備和檢驗與試驗裝置責任人未履職	生產設備和檢驗與試驗裝置責任人應按照生產設備和檢驗與試驗裝置控制程序文件履職	月調度	主要負責人
44	人員管理	未對人員培訓的要求、內容、計劃和實施等作出規定	制定人員管理相關程序，明確相關要求	月調度	主要負責人
45		特種設備許可所要求的相關人員的培訓、考核檔案不符合要求	加強過程巡查及檔案管理	月調度	主要負責人
46		特種設備許可所要求的相關人員的聘用管理不符合要求	檢查相關工作見證材料	月調度	主要負責人
47	執行特種設備許可制度	資源條件未能持續保持許可條件	制定執行特種設備許可制度的管理程序，明確相關要求；持證期間，加強過程巡查，當相關人員、工作場所、設備設施等發生變化時，及時核查是否滿足許可條件	月調度	主要負責人
48		未按規定履行告知義務并接受監督檢驗	接受各級特種設備安全監管部門的監督，并按規定申報和接受監督檢驗	月調度	主要負責人
49		發現涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。	按規定進行許可證管理	月調度	主要負責人
50	政府監督、通報、預警	發現不合格項	記錄、整改	周排查	安全總監
51	投訴舉報	發現不合格項	記錄、整改、消除安全隱患	日管控	安全員
52	輿情信息	發現不合格項	記錄、整改	日管控	安全員