國家安全生產監督管理局
（國 家 煤 礦 安全監察局）令第1號

　　《安全生產違法行為行政處罰辦法》已經國家安全生產監督管理局（國家煤礦安全監察局）局務會議審議通過，現予以公布，自2003年7月1日起施行。
局長： 王顯政
二00三年五月十九日

第一章 總 則
　　第一條 為了制裁安全生產違法行為，規范安全生產行政處罰工作，保證生產經營單位依法進行安全生產，根據行政處罰法、安全生產法及其他有關法律、行政法規的規定，制定本辦法。
　　第二條 縣級以上人民政府安全生產監督管理部門對生產經營單位及其有關人員在生產經營活動中違反有關安全生產的法律、行政法規、部門規章、國家標準、行業標準和規程的違法行為（以下簡稱安全生產違法行為）實施行政處罰，適用本辦法。
　　煤礦安全監察機構依照本辦法和煤礦安全監察行政處罰辦法，對煤礦及其有關人員的安全生產違法行為實施行政處罰。
　　有關法律、行政法規對行政處罰的決定機關另有規定的，依照其規定。
　　第三條 對安全生產違法行為實施行政處罰，遵循公正、公開的原則。
安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構實施行政處罰，必須以事實為依據。行政處罰應與安全生產違法行為的事實、性質、情節以及社會危害程度相當。
　　第四條 生產經營單位及其有關人員對安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構給予的行政處罰，享有陳述權、申辯權；對行政處罰不服的，有權依法申請行政復議或者提起行政訴訟。
　　生產經營單位及其有關人員因安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構違法給予行政處罰受到損害的，有權依法提出賠償要求。
第二章 行政處罰的種類、管轄
　　第五條 安全生產違法行為行政處罰的種類：
　?。ㄒ唬┚?；
　?。ǘ┝P款；
　?。ㄈ]收違法所得；
　　（四）責令改正、責令限期改正、責令停止違法行為；
　?。ㄎ澹┴熈钔．a停業整頓、責令停產停業、責令停止建設；
　?。┚辛?；
　?。ㄆ撸╆P閉；
　　（八）吊銷有關證照；
　　（九）安全生產法律、行政法規規定的其他行政處罰。
　　第六條 警告、罰款、沒收違法所得、責令改正、責令限期改正、責令停止違法行為、責令停產停業整頓、責令停產停業、責令停止建設的行政處罰，由安全生產違法行為發生地的縣級以上人民政府安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構決定。
　　給予關閉的行政處罰，由縣級以上人民政府安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構報請縣級以上人民政府按照國務院規定的權限決定。
給予拘留的行政處罰，由縣級以上人民政府安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構建議公安機關依照治安管理處罰條例的規定決定。
　　第七條 兩個以上安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構因行政處罰管轄權發生爭議的，由其共同的上一級人民政府安全生產監督管理部門或者上一級煤礦安全監察機構指定管轄。
　　第八條 對報告或者舉報的安全生產違法行為，安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構應當受理；發現不屬于自己管轄的，應當及時移送有管轄權的安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構或者其他有關部門。
　　受移送的安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構對管轄權有異議的，應當報請共同的上一級安全生產監督管理部門或者上一級煤礦安全監察機構指定管轄。
　　第九條 安全生產違法行為構成犯罪的，安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構應當將案件移送司法機關，依法追究刑事責任。
　　第十條 上級安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構可以直接查處下級人民政府安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構管轄的案件，也可以將自己管轄的案件交由下級安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構管轄。
下級安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構可以將重大、疑難案件報請上級安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構管轄。
　　第十一條 上級安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構有權對下級安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構違法或者不適當的行政處罰予以糾正或者撤銷。
第三章 行政處罰的程序
　　第十二條 安全生產監督檢查人員（以下簡稱安全生產監察員）在執行公務時，必須出示國家安全生產監督管理局或者國家煤礦安全監察局統一制作的安全生產監察員或者煤礦安全監察員證件。
　　第十三條 安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構在作出行政處罰前，應當告知當事人作出行政處罰決定的事實、理由、依據，以及當事人依法享有的權利。
　　第十四條 當事人有權進行陳述和申辯。安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構必須充分聽取當事人的陳述和申辯，對當事人提出的事實、理由和證據，應當進行復核；當事人提出的事實、理由和證據成立的，安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構應當采納。
　　安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構不得因當事人陳述或者申辯而加重處罰。
　　第十五條 對安全生產違法行為實施行政處罰，應當符合法定程序，制作行政執法文書。
　　第一節 簡易程序
　　第十六條 違法事實確鑿并有法定依據，對個人處以五十元以下罰款、對生產經營單位處以一千元以下罰款或者警告的行政處罰的，安全生產監察員可以當場作出行政處罰決定。
　　安全生產監察員當場作出行政處罰決定的，事后應當及時報告，最遲在五日內報所屬安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構備案。
　　第十七條 安全生產監察員當場作出行政處罰決定，應當填寫統一制作的行政處罰決定書并當場交付當事人。
　　第二節 一般程序
　　第十八條 除依照簡易程序當場作出的行政處罰外，安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構發現生產經營單位及其有關人員應當給予行政處罰的行為的，應當予以立案，填寫統一的立案審批表，并全面、客觀、公正地進行調查，收集有關證據。
　　第十九條 進行立案調查時，安全生產監察員不得少于兩人。當事人或者有關人員應當如實回答詢問，并協助調查或者檢查，不得拒絕、阻撓或者提供虛假情況。詢問或者檢查應當制作筆錄。
　　第二十條 有下列情形之一的，安全生產監察員應當回避：
　?。ㄒ唬┍救耸潜景傅漠斒氯嘶蚴瞧渌斒氯说慕H屬的；
　?。ǘ┍救嘶蚱浣H屬與本案有利害關系的：
　?。ㄈ┡c本人有其他利害關系，可能影響案件的公正處理的。
　　安全生產監察員的回避，由其派出進行調查的安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構的負責人決定。派出進行調查的安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構的負責人的回避，由該部門的負責人集體討論決定?；乇軟Q定作出之前，具體承辦案件的安全生產監察員不得擅自停止對案件的調查。
　　第二十一條 案件調查終結后，安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構負責人應當及時對有關案件材料、當事人的陳述和申辯材料、聽證會筆錄等調查結果進行審查，根據不同情況，分別作出如下決定：
　?。ㄒ唬┐_有應受行政處罰的違法行為的，根據情節輕重及具體情況，作出行政處罰決定；
　　（二）違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰；
　?。ㄈ┻`法事實不能成立的，不得給予行政處罰；
　?。ㄋ模┻`法行為已構成犯罪的，移送司法機關。
　　對重大違法行為給予責令停產停業整頓、責令停產停業、吊銷有關證照、較大數額罰款和沒收違法所得折合人民幣三萬元以上的行政處罰的，應由安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構的負責人集體討論決定。
　　第二十二條 安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構依照本辦法第二十一條的規定給予行政處罰，應當制作行政處罰決定書。行政處罰決定書應當載明下列事項：
　?。ㄒ唬┊斒氯说男彰蛘呙Q、地址或者住址；
　?。ǘ┻`法行為的事實和證據；
　?。ㄈ┬姓幜P的種類和依據；
　　（四）行政處罰的履行方式和期限；
　?。ㄎ澹┎环姓幜P決定，申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限；
　　（六）作出行政處罰決定的安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構的名稱和作出決定的日期。
　　行政處罰決定書必須蓋有作出行政處罰決定的安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構的印章。
　　第二十三條 行政處罰決定書應當在宣告后當場交付當事人；當事人不在場的，安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構應當在七日內依照民事訴訟法的有關規定，將行政處罰決定書送達當事人。當事人在收到行政處罰決定書后，應在行政處罰決定書送達回執上注明收到日期、簽名或者蓋章。
　　第二十四條 安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構送達行政處罰文書，應當符合下列規定：
　?。ㄒ唬┊斒氯耸巧a經營單位的，交其收發部門簽收；當事人是個人或者個體工商戶的，交其本人簽收。當事人拒絕簽收的，送達人應當邀請有關基層組織的代表或者有關人員到場，注明情況，在行政處罰決定書送達回執上記明拒收的事由和日期，由送達人、見證人簽名或者蓋章，將文書留在當事人的收發部門或者住所，即視為送達；
　　（二）當事人不在場，交其同住的成年親屬簽收，并且在行政處罰決定書送達回執的備注欄內寫明與當事人的關系；
　　（三）當事人指定代收人的，交代收人簽收并注明受當事人委托的情況；
　　（四）直接送達有困難的，可以掛號郵寄送達，也可以委托當地安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構代為送達；
　?。ㄎ澹o法采取以上方式送達的，可以公告，自公告發布之日起經過六十日，即視為送達。
　　第二十五條 案件自立案之日起，一般應當在三十日內辦理完畢；由于客觀原因不能完成的，經安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構負責人同意，可以延長，但不得超過九十日；特殊情況需進一步延長的，應當經上一級安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構批準，可延長至一百八十日。
　　第三節 聽證程序
　　第二十六條 安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構作出責令停產停業整頓、責令停產停業、吊銷有關證照、較大數額罰款等行政處罰決定之前，應當告知當事人有要求舉行聽證的權利；當事人要求聽證的，安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構應當組織聽證，不得向當事人收取聽證費用。
　　前款所稱較大數額罰款，為省、自治區、直轄市人大常委會或者人民政府規定的數額；沒有規定數額的，其數額對個人罰款為一萬元以上，對生產經營單位罰款為三萬元以上。
　　第二十七條 當事人要求聽證的，應當依照本辦法第十三條的規定在安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構告知后三日內以書面方式提出。
　　第二十八條 當事人提出聽證要求后，安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構應當在舉行聽證會的七日前，通知當事人舉行聽證的時間、地點。
　　當事人應當按期參加聽證。當事人有正當理由要求延期的，經組織聽證的安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構負責人批準可以延期一次；當事人未按期參加聽證，并且未事先說明理由的，視為放棄聽證權利。
　　第二十九條 聽證參加人由聽證主持人、聽證員、案件調查人員、當事人及其委托代理人、書記員組成。
　　聽證主持人、聽證員、書記員應當由組織聽證的安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構負責人指定的法制工作機構工作人員或其他有關人員等非本案調查人員擔任。
　　當事人可以委托一至二名代理人參加聽證，并提交委托書。
　　第三十條 除涉及國家秘密、商業秘密或個人隱私外，聽證應當公開舉行。
　　第三十一條 當事人在聽證中的權利和義務：
　?。ㄒ唬┯袡鄬Π讣婕暗氖聦?、適用法律及有關情況進行陳述和申辯；
　?。ǘ┯袡鄬Π讣{查人員提出的證據質證并提出新的證據；
　?。ㄈ┤鐚嵒卮鹬鞒秩说奶釂枺?br /> 　?。ㄋ模┳袷芈犠C會場紀律，服從聽證主持人指揮。
　　第三十二條 聽證按下列程序進行：
　　（一）聽證書記員宣布聽證會場紀律、當事人的權利和義務。聽證主持人宣布案由，核實聽證參加人名單，宣布聽證開始；
　　（二）案件調查人員提出當事人的違法事實、出示證據，說明擬作出的行政處罰的內容及法律依據；
　　（三）當事人或其委托代理人對案件的事實、證據、適用的法律等進行陳述和申辯，可以向聽證會提交新的證據；
　　（四）聽證主持人就案件的有關問題向當事人、案件調查人員、證人詢問；
　?。ㄎ澹┌讣{查人員、當事人或其委托代理人相互辯論；
　　（六）當事人或其委托代理人作最后陳述；
　?。ㄆ撸┞犠C主持人宣布聽證結束。
　　聽證筆錄應當場交當事人審校無誤后簽字或者蓋章。
　　第三十三條 聽證結束后，聽證主持人應當依據聽證情況，制作聽證會報告書，提出處理意見并附聽證筆錄報安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構負責人審查。安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構依照本辦法第二十一條的規定作出決定。
第四章 行政處罰的適用
　　第三十四條 生產經營單位及其有關人員的安全生產違法行為，由縣級以上人民政府安全生產監督管理部門實施行政處罰。其中對煤礦及其有關人員的安全生產違法行為，由煤礦安全監察機構實施行政處罰。
　　有關法律、行政法規對行政處罰的適用另有規定的，依照其規定。
　　第三十五條 生產經營單位的決策機構、主要負責人、個人經營的投資人不依照規定保證安全生產所必需的資金投入，致使生產經營單位不具備安全生產條件的，責令限期改正，提供必需的資金；逾期未改正的，責令生產經營單位停產停業整頓。
　　個人經營的投資人有前款違法行為，導致發生生產安全事故，尚不夠刑事處罰的，按照下列規定處以罰款：
　?。ㄒ唬┌l生重傷事故或一至二人死亡事故的，處二萬元以上五萬元以下罰款；
　?。ǘ┌l生三至九人死亡事故的，處五萬元以上十萬元以下罰款；
　?。ㄈ┌l生十人以上死亡事故的，處十萬元以上二十萬元以下罰款。
　　第三十六條 生產經營單位的主要負責人有下列行為之一的，責令限期改正；逾期未改正的，責令生產經營單位停產停業整頓：
　　（一）未建立、健全本單位安全生產責任制的；
　?。ǘ┪唇M織制定本單位安全生產規章制度和操作規程的；
　?。ㄈ┪幢ＷC本單位安全生產投入有效實施的；
　?。ㄋ模┪炊酱?、檢查本單位安全生產工作，及時消除生產安全事故隱患的；
　　（五）未組織制定并實施本單位生產安全事故應急救援預案的。
　　生產經營單位的主要負責人有本條第一款違法行為，導致發生生產安全事故尚不夠刑事處罰的，給予撤職處分或者按照下列規定處以罰款：
　?。ㄒ唬┌l生重傷事故或一至二人死亡事故的，處二萬元以上五萬元以下罰款；
　　（二）發生三至九人死亡事故的，處五萬元以上十萬元以下罰款；
　?。ㄈ┌l生十人以上死亡事故的，處十萬元以上二十萬元以下罰款。
　　第三十七條 生產經營單位主要負責人或者其他主管人員有下列行為之一的，給予警告，可以并處一萬元以下的罰款：
　　（一）違章指揮工人或者強令工人違章、冒險作業的；
　?。ǘと藢掖芜`章作業熟視無睹，不加制止的；
　?。ㄈχ卮笫鹿暑A兆或者已發現的事故隱患不及時采取措施的；
　?。ㄋ模┚懿粓绦邪踩a監督管理部門或者煤礦安全監察機構及其安全生產監察員的安全監察指令的；
　?。ㄎ澹﹤卧?、故意破壞事故現場的；
　?。┳璧K、干涉事故調查工作，拒絕接受調查取證、提供有關情況和資料的。
　　第三十八條 生產經營單位有下列行為之一的，給予警告，可以并處一萬元以下的罰款：
　?。ㄒ唬┚芙^、阻礙安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構及其安全監察員監督檢查的；
　?。ǘ┨峁┨摷偾闆r的；
　?。ㄈ╇[瞞存在的事故隱患以及其他安全問題的；
　　（四）拒不執行安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構及其安全生產監察員的安全監察指令的；
　?。ㄎ澹Σ榉饣蛘呖垩旱脑O施、設備、器材，擅自啟封或者使用的；
　?。﹤卧?、故意破壞事故現場的；
　?。ㄆ撸┳璧K、干涉事故調查工作，拒絕接受調查取證、提供有關情況和資料的。
　　第三十九條 生產經營單位有下列行為之一的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停產停業整頓，可以并處二萬元以下的罰款：
　　（一）未按照規定設立安全生產管理機構或者配備安全生產管理人員的；
　　（二）危險物品的生產、經營、儲存單位以及礦山、建筑施工單位的主要負責人和安全生產管理人員未按照規定經考核合格的；
　?。ㄈ┪窗凑找幎▽臉I人員進行安全生產教育和培訓的；
　　（四）未按照規定如實向從業人員告知作業場所和工作崗位存在的危險因素、防范措施以及事故應急措施的；
　　（五）特種作業人員未按照規定經專門的安全作業培訓并取得特種作業操作資格證書，擅自上崗作業的。
　　第四十條 生產經營單位有下列行為之一的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停止建設或者停產停業整頓，可以并處五萬元以下的罰款：
　?。ㄒ唬┑V山建設項目或者用于生產、儲存危險物品的建設項目沒有安全設施設計或者安全設施設計未按照規定報經有關部門審查同意的；
　　（二）礦山建設項目或者用于生產、儲存危險物品的建設項目的施工單位未按照批準的安全設施設計施工的；
　?。ㄈ┑V山建設項目或者用于生產、儲存危險物品的建設項目竣工投入生產或者使用前，安全設施未經驗收合格的；
　　（四）未在有較大危險因素的生產經營場