?? 為認真貫徹落實“安全第一、預防為主、綜合治理”的安全生產方針，根據《國家安全監管總局國家煤礦安監局關于學習貫徹煤礦安全風險預控管理體系規范的通知》（安監總煤行???????????????????????????????????????????????????????????????
??????? 【2011】133號）精神，結合我公司實際情況，特制定本實施方案。???????????????????????????????????????????????????????????????
??????? 一、指導思想???????????????????????????????????????????????????????????????
??????? 以安全管理的科學發展觀為指導，堅持以人為本的安全發展觀，牢固樹立“隱患就是事故”的安全理念，嚴格落實我公司安全管理的主題責任和安全生產監管責任，通過煤礦安全風險預控管理體系以危險源辨識和風險評估為基礎，以風險預控為核心，以不安全行為管控為重點，制定針對性的管控標準和措施，達到“人、機、環、管”的最佳匹配，從而實現煤礦安全生產，促進安全生產責任制的落實和風險管控標準與措施的執行，通過危險源監測監控和風險預警，使危險源始終處于受控狀態，有效消滅和控制各類事故的發生。???????????????????????????????????????????????????????????????
??????? 二、組織機構???????????????????????????????????????????????????????????????
??????? 為加強我公司安全風險預控的組織領導，有效防范各類安全生產事故，特成立安全風險預控實施領導小組。???????????????????????????????????????????????????????????????
??????? 組? 長：牛葆泉???????????????????????????????????????????????????????????????
??????? 副組長：田文星? 施生雄???????????????????????????????????????????????????????????????
??????? 成? 員：丁滿榮? 宋計懷? 劉建軍? 丁乃仁? 萬方建? 范忠勝???????????????????????????????????????????????????????????????
??????? 王 志? 朱全喜???????????????????????????????????????????????????????????????
??????? 領導小組下設辦公室，由范忠勝兼任辦公室主任，負責相關業務工作。???????????????????????????????????????????????????????????????
??????? 三、目標任務???????????????????????????????????????????????????????????????
??????? 通過危險源安全風險評估、預控，將風險水平控制在可接受的范圍，使我公司安全生產風險防范提供即時、有效的信息保障，將風險辨識、風險評價和編制的防控措施和體系，以及建立的人工管理型報警和監控系統自動報警結合風險預警模式達到“風險動態預警、適時監控；管理有效、控制有方”的現代安全預防型管理目標。???????????????????????????????????????????????????????????????
??????? 四、體系和制度???????????????????????????????????????????????????????????????
??????? （一）風險管理對象提煉、管理標準和管理措施制定，對危險源進行辨識、分析的基礎上，提煉出相應的風險管理對象，并符合下列要求：（1）風險管理對象的提煉要具體、明確，一般應按照人、機、環、管四種風險類型來確定；（2）針對風險管理對象分別制定相應的管理標準和措施并形成程序；（3）管理標準和措施的制定應遵從全面性原則、可操作性原則和全過程原則；（4）管理標準和措施的制定應符合相關法律法規、技術標準和管理制度的要求；（5）應組織相關專業人員定期或不定期對管理標準和措施進 。（二）危險源監測采取措施對危險源進行不間斷監測，以確定其是否處于受控狀態。并確保：（1）危險源監測方法適宜，并在風險管理程序中予以明確；（2）危險源監測設備靈敏、可靠；（3）危險源監測信息傳遞暢通、及時，相關信息能及時錄入管理系統。（三）風險預警 采取措施對危險源產生的風險進行預警，使管理層和責任人能夠及時獲取并采取措施加以控制。風險預警應：（1）針對不同級別、類別的危險源和不同程度的風險，制定相應的預警方法；（2）建立完備的信息流通渠道，使預警信息傳遞暢通、及時。（四）風險控制 建立健全程序以確保風險管理標準、風險管理措施及相關法律、法規、制度的貫徹與執行，以實現對風險的控制。并符合：（1）對危險源及其風險的控制遵循消除、預防、減弱、隔離、聯鎖、警示的原則；（2）危險源辨識、風險評估、風險管理標準與措施制定及隱患消除、控制效果評價等環節符合pdca的運行模式；（3）制定年度生產作業計劃時應以上年度風險評估報告為依據，充分考慮本年度計劃實施時潛在風險；（4）根據危險???????????????????????????????????????????????????????????????
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??????? 源辨識、風險評估結果和相關規定，編制《作業規程》、《操作規程》、《安全技術措施計劃》、《應急預案》及其它專項安全技術措施；（5）在進行重大以上風險任務時，必須編制專門的安全措施，并明確安全工作程序。（五）信息與溝通 建立健全并保持程序，以確保員工與相關方能夠及時獲取風險預控管理信息，并可相互溝通、告知，公司應確保：（1）員工參與風險預控管理方針和程序的制定、評審；（2）員工參與危險源辨識、風險評估及管理標準、管理措施的制定；（3）員工了解誰是現場或當班急救人員；（4）組織員工進行班前、作業前風險評估，并留有記錄。（六）風險財政管理實施風險財政管理，以轉移風險、降低風險成本、強化員工風險管理意識，并應：（1）建立《事故費用評估報告》及年度《風險財政評估報告》，《風險財政評估報告》應包含保險理賠相關分析；（2）對單位年度事故損失進行分類統計、分析，記錄齊全；（3）按照國家規定，對員工進行投保；（4）有我公司投保險種的記錄和理賠費用的統計和賠付資料。（七）工余安全健康管理要了解和掌握員工工余安全健康狀況，對員工工余安全健康進行管理，并應：（1）定期組織員工開展有關工余安全、健康方面的知識培訓和宣傳、教育活動，在員工業余活動集中區域張貼工余安全健康的宣傳資料；（2）組織員工對工余安全健康風險進行評估，并制定防范措施；（3）鼓勵員工匯報工余安全健康事故，并形成制度。???????????????????????????????????????????????????????????????
??????? 五、保障管理???????????????????????????????????????????????????????????????
??????? 要從組織保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障礦井安全風險預控管理體系能夠得到有效的實施和運行。（一）組織保障? 公司建立健全安全風險預控管理組織機構，以組織、協調、指導、監督風險預控管理工作，組織機構應：（1）職責明確、分工合理，負責風險管理全過程；（2）由不同層次的有代表性的人員組成。安全風險預控管理的最終責任由煤礦最高管理者承擔。管理層應為實施、控制和改進安全風險體系提供必要的資源（資源包括人力資源、專項技能、技術和財力資源）。（二）制度保障? 1、建立健全與安全風險預控管理相關的目標、責任、獎懲、舉報、投入保障、風險控制、員工行為、文化建設、安全會議、教育培訓、技術審批、安全監測、人員操作、設備使用、應急救援、監督檢查、考核評審、災害預防、人員入井、跟班帶班、班組建設、衛生健康、環境保護等管理制度，并確保：（1）各項規章制度貫徹到全體員工；（2）有相應機構、部門負責上述規章制度的制定、修訂、培訓、監督檢查與考核。2、要建立健全并保持程序，以識別適用的法律、法規、標準和相關要求，并確保： （1）相關活動遵守適時的法律、法規、標準和相關要求； （2）每年至少評價一次本單位對在用的法律、法規、標準和相關要求的遵守情況，并形成評價報告上報公司安全監察部科備案；（3）及時更新有關法律、法規、標準和相關要求的信息，并將這些信息傳達給員工和其他有關的相關方；（4）資料齊全完善，有目錄清單。3、建立健全并保持程序，以規范體系文件、記錄的管理，保證在體系運行的各個場所、崗位都能得到相關有效的文件、記錄，并確保 預控管理 1）有專門機構或人員負責文件收發、傳達、歸檔； （2）文件收發、歸檔要有記錄，并形成目錄清單；（3）作廢文件有標識，銷毀文件有記錄，無在用的無效、失效文件；???????????????????????????????????????????????????????????????
??????? （4）與風險預控管理體系相關的各種記錄應字跡清楚、標識明確，并可追溯相關的活動；（5）記錄保存和管理應便于查閱，避免損壞、變質或遺失，并明確記錄保存期限。 (三)安全文化保障建立健全并保持企業安全文化建設管理程序，以發揮安全文化的導向、激勵、凝聚和規范功能。安全文化建設應：（1）明確安全文化內涵、目標、內容、模式、建設流程，并最終形成實施方案；（2）以實現員工自我管理為目標；（3）全員、全過程、全方位地貫穿于礦井的各項管理。???????????????????????????????????????????????????????????????
??????? 六、安全風險預控管理內容???????????????????????????????????????????????????????????????
??????? （一）人員不安全行為管理 要建立健全并保持人員不安全行為控制程序，對人員不安全行為進行識別和梳理，并制訂員工崗位規范和控制措施，以實現人員準入、培訓、監督全過程的流程管理。1、人員準入管理 應建立健全并保持員工準入管理標準，人員準入 管理標準應：???????????????????????????????????????????????????????????????
??????? （1）明確崗位設置要求和崗位需求計劃；（2）明確員工準入條件（包括員工身體條件、專業???????????????????????????????????????????????????????????????
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??????? 技能、文化水平等）。 2、人員不安全行為識別與梳理? 在危險源辨識的基礎上，對識別出的人員不安全行為進行梳理，總結分析不安全行為的發生規律，為不安全行為控制提供依據。人員不安全行為梳理應：（1）全面、具體、準確、有針對性；（2）按照風險等級進行分類。 3、員工崗位規范? 在人員不安全行為識別與梳理的基礎上，應制訂員工崗位規范，崗位規范應：???????????????????????????????????????????????????????????????
??????? 1）確保培訓機構和師資，有相關資質證書；（2）對參加培訓的人員必須進行考核或考試，并有完整的培訓臺帳； （3）采用新技術、新工藝、新設備前對員工進行培訓并有記錄；（4）新入礦員工要接受不少于72小時的安全培訓和崗位技能培訓。 4、員工行為監督? 建立完善的員工行為監督制度，及時對人員不安全行為進行監督和控制，并應：（1）確定監督機構，配備相應的管理、監督、考核人員；（2）明確監督范圍、方式、頻次；（3）對監督結果進行分類統計、分析，并制定改進計劃。 5、員工檔案? 建立健全員工檔案，全面掌握員工信息，以實現分類管理，并確保：（1）所有在崗員工的檔案齊全；（2）每個員工檔案的信息內容完整（內容應包括：姓名、性別、年齡、籍貫、文化程度、身體狀況、職業技能等級或職稱、參加工作時間、簡歷、培訓情況、違章情況、受獎情況、受處分情況、職務或工種變動情況記錄）；（3）對檔案內容進行分析、評估，明確需重點監控對象。???????????????????????????????????????????????????????????????
??????? 七、生產要素管理???????????????????????????????????????????????????????????????
??????? （一）防治水管理?? 要準確掌握井田及其周邊地表水系、地下水和采空區積水等分布情況，掌握當地歷年降水量和最高洪水水位情況，評估地表水和各地下水系的風險，防治水管理應符合下列要求：（1）堅持“預測預報、有掘必探、先探后掘、先治后采”的十六字方針，組織編制中長期防治水規劃和年度防治水計劃，制定“探、防、堵、截、排”的綜合防治措施；（2）防水、排水系統設計合理，能力滿足實際需要3）水文地質條件復雜的礦井，針對主要含水層建立地下水動態觀測系統，進行地下水動態觀測、水害預報；（4）每年雨季前對防治水工作進行全面檢查；（5）防治水設施完善、設備齊全（6）防治水專項應急預案完善。（二）防塵管理? 要建立健全防塵系統，有效降低各作業地點的粉塵濃度，并滿足要求???????????????????????????????????????????????????????????????
??????? （三）防滅火管理? 要建立健全并保持防滅火管理程序，以消除和控制礦井火災風險，并確保：???????????????????????????????????????????????????????????????
??????? 1、防滅火設計符合《煤礦安全規程》規定；2、對所有煤層的自燃傾向性進行鑒定，煤與瓦斯突出礦井每年對煤層最短發火期和自燃傾向性進行鑒定；3、內外因發火管理和火區管理符合《煤礦安全規程》規定；4、防滅火基礎管理符合下列規定：（1）有防滅火管理制度、礦井防滅火系統圖（2）及時對地表塌陷裂隙進行回填；（3）有防滅火管理臺帳、火災預測預報管理臺帳、采空區技術管理檔案；（4）有煤礦防火措施。所有地面建筑物、煤堆、矸石山、木材廠等處的防火措施和制度，必須符合國家有關防火的規定；（5）有黃泥灌漿、均壓、注氮等防滅火技術措施。???????????????????????????????????????????????????????????????
??????? （四）監測監控管理? 要建立健全安全監測監控系統，對礦井各重要場所相關數據進行實時監測，以及時掌握各種數據變化情況，并可實現對相關設備的自動化控制。監測監控管理應符合下列要求：（1）監測監控系統的中心站、分站、傳感器等設備齊全，安裝設臵要符合規定要求，系統運作不間斷、不漏報；（2）傳感器必須按期調校，其報警值、斷電值、復電值要準確，監控中心能適時反映監控場所瓦斯的真實狀態；（3）按程序進行匯報；（4）定期對各種監測數據進行分析，并做出趨勢判斷；（5）相關記錄、報表內容應與實際相符。（五）采剝管理? 要建立并實施采煤、剝離管理程序，消除和控制生產系統和作業中的危險源，且符合下列要求：? （1）設計要體現安全高效的原則 （2）首采工作面的設計應考慮潛在的風險；（3）作業規程的編制應考慮最大限度的降低作業中的風險，且具有針對性和可操作性；（4）施工應符合設計要求，各類尺寸在允許誤差范圍內；施工及地質條件變化時應有補充措施；（5）各種設計應合理選擇參數，各類設施可靠有效；（6）對采剝系統階段性做出趨勢分析和判斷。???????????????????????????????????????????????????????????????
??????? （六）爆破管理? 要建立健全并保持爆破管理程序，以控制爆破材料儲存、運輸和爆破作業過程中的風險，并確保：（1）爆破材料和爆破設備購臵渠道正規，有合格證和說明書，并進行入???????????????????????????????????????????????????????????????
??????? 3???????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
??????? 庫檢驗和登記；（2）有專門的爆破器材存放地點，存放點周圍環境、存放分類符合《煤礦安全規程》相關規定；存放地點有明顯標志； （3）發爆器及發爆器的鑰匙由放炮員隨身攜帶； （4）爆破材料運輸方式符合《煤礦安全規程》相關規定；（5）爆破前按照《煤礦安全規程》編制爆破作業說明書，爆破材料按照爆破作業說明書的內容選取，按照說明書進行爆破作業，并執行“一炮三檢制”和“三人連鎖”放炮制度。???????????????????????????????????????????????????????????????
??????? （七）地測管理? 建立并保持地質測量控制程序，確保采掘作業遇有地質構造或其他異常情況時，及時采取預控措施，以保障采剝作業的正常進行，并確保：（1）各類地質報告齊全、規范???????????????????????????????????????????????????????????????