序號

風險項目

觸發概率

風險分析

應對措施

1

供應商延遲交貨風險

較高

1. 供應商的生產能力不足；
2. 產品生產周期長；
3. 我司采購人員采購單遲下；
4. 物流造成的交貨延誤。

1. 要求供應商制定不同產品的生產周期推進表；
2. 并建立多級供應商體系，應急時啟用應急預案；

3、及時將影響生產進度的信息上報生管及業務部門，經與客戶溝通同意延遲交貨期限，生管課調整生產計劃和出貨安排。

2

質量風險

高

1. 供應商由于自身生產能力上的局限或是為了追求自身利益的最大化而不擇手段，偷工減料、以次充好；
2. 所提供的物資沒有按訂貨技術條件及相關標準供貨。

1. 采購部門及SQE應嚴格篩選供應商，保證產品質量；
2. 加強物料進廠進質量檢驗；

3、將不合格報告NCR在第一時間內傳遞給供應商，在最短時間拿出整改方案及供貨計劃，必要時另選擇有一定技術實力的供應商評審供貨。

4、建立供應商檔案，對供應商的履約能力進行全面評價，從質量、服務、技術、價格、信譽、企業內部管理等方面對供應商進行全面考核，培育優質供應商，建立較為穩定的采購渠道；

5、嚴格執行質量體系文件，所有采購物資嚴格按檢驗相關規定要求做好入庫前的質量檢驗工作，做到入庫物資檢驗驗收率100%，杜絕不合格物資流入各生產單位。

3

合同風險

低

采購人員在簽訂、履行合同過程中，由于合同條款考慮不當，或供應商違反合同條款，給企業造成的經濟損失

1. 采取組織采購人員學習《合同法》；
2. 在采購活動過程中除“即時清結”外，必須簽訂合同，明確雙方的權力、義務及違約責任，定期進行合同追蹤調查，加強監控力度

4

計劃風險

一般

1. 計劃變更；
2. 臨時插單；
3. 采購員計劃性不強，影響供應的及時性及準確性

1. 根據月度生產計劃及時向供應商下采購訂單；
2. 將計劃變更信息及時通知供應商，讓供應商調整生產計劃，有必要時改變運輸方式，如采用專車或空運等方式，以縮短交貨期。

3、對采購員進行單獨KPI考核。

·5

付款風險

一般

1、付款信息錯誤導致轉賬錯誤。?

2、員工或供應商的誠信問題導致的付款錯誤。

3、為了得到急需的物資，有時會采取預先支付貨款式的方式購進物資。如出現質量問題，款項被供方控制，易處于被動局面

1、加強財務審核；

2、對供貨方的產品質量、價格、財務狀況等進行分類管理，對產品質量好、信譽好、規模大的供貨方可實行預付款，并加強預付款購貨的追蹤管理。

6

存貨風險

高

采購員對市場變化的風險估計不足，沒有很好地控制采購，清理庫存，就有可能造成存貨積壓，占用資金。

定期對庫存物資進行盤點，對不良物資及時清理和報批

7

安全風險

一般

1、運輸過程中的安全風險。?

2、不可抗力因素造成的風險。

1、可在合同簽訂時將相應風險轉移給供應商；

?

材料短缺

一般

有時因產品試驗導致物料不足，或因市場產品已更新而無法采購

采購人員和供應商及時溝通，對材料采購存在困難的應與技術部溝通能否可采用其它材料代用

8

價格風險

低

1、商務談判造成的價格風險；

2、地域性價格造成的價格風險；

3、新技術、新材料的價格風險；

?4、價格的時間性變動造成的風險。?

1、增強商務洽談能力；

2、詳盡的市場調查；

3、加強對采購時機的把握。

4、“貨比三家”、“尋報價制度”