(v) 職業安全健康培訓工作的負責人；
(w) 對職業安全健康有重要影響的設備的負責人；
(x) 具有特定職業安全健康資格的員工或其他職業安全健康專業人員；
(y) 職業安全健康員工代表。
(4) 企業主要負責人職責的確定
企業主要負責人對員工的安全與健康負最終責任，并在職業安全健康工作中起領導作用。其職責包括：
(a) 建立、健全本單位安全健康生產責任制；
(b) 組織制定本單位安全健康生產規章制度和操作規程；
(c) 保證本單位安全健康生產投入的有效實施；
(d) 督促、檢查本單位的安全生產工作，及時消除生產事故隱患；
(e) 組織制定并實施本單位的職業安全健康事故應急救援預案；
(f) 及時、如實報告職業安全健康事故；
(g) 批準職業安全健康方針，確保職業安全健康管理體系有效實施所需的必要資源；
(h) 在最高管理層中任命一名或幾名人員作為管理者代表。負責：
a) 建立、實施、定期評審職業安全健康管理體系；
b) 定期向最高管理層報告職業安全健康管理體系的績效。
(i) 推動全體員工參加職業安全健康管理活動。煤礦企業應確保管理者代表及其部門管理人員的職業安全健康職責與其承擔的其他職責不沖突。
(5) 部門和崗位作用及職責的確定
企業應依據國家法律法規和煤礦行業標準，對設計和生產計劃、企業管理、生產技術、生產調度、消防、設備動力、質量管理、工程建設、供應和銷售、財務、人事勞動教育、行政管理、工會等職能部門的職業安全健康管理作用和職責進行界定。
同時，企業應對各崗位，尤其是重要作業和設備崗位人員的職業安全健康作用和職責，進行確定。
(6) 作用和職責的文件化
應采用與煤礦企業相適應的形式，對企業各部門、各崗位的職業安全健康職責和權限文件化。
(7) 作用和職責的交流與管理
煤礦企業應將職業安全健康職責和權限向所有相關人員進行有效傳達，確保其了解不同職責的范圍、接口關系和實施的途徑。
同時煤礦企業應提供包括人力、物力和財力在內的所必須的資源。
企業在建立職業安全健康管理體系過程中，應結合現行管理的實際，畫出組織機構圖，制定職能分配表，以全面落實本單位需要遵守的職業安全健康法律法規和職業安全健康管理體系的要求。
(8) 機構與職責的考核和評估
為確保企業職業安全健康組織機構與職責落實到位，企業應制定各部門和各級人員的業績目標，建立職業安全健康業績考核程序，對照本年度的職業安全健康目標，對最高管理者、管理者代表、管理層其他成員的職業安全健康業績進行考核，績效考核的主要指標包括：
1) 最高管理者、職能部門為推行職業安全健康管理體系提供的資源是否充分。
2) “三同時” 項目的執行情況。
3) 職業安全健康目標及管理方案的實施及完成情況。
4) 員工職業安全健康培訓情況。
5) 事故處理過程中落實“四不放過”的情況。
6) 檢查發現的不符合項整改落實情況。
(9) 體系運行所需財力、物力資源
為確保職業安全健康管理體系的有效實施和實現持續改進，企業應優先安排提供充分的資金支持。如：安全技術措施經費，勞動保護經費，設備大修和更新費用，通風、瓦斯自動報警等設施專項經費，事故隱患的整改經費，職業安全健康培訓教育與技術管理活動的獎勵經費等。
為職業安全健康管理工作提供的物資包括：
1) 消防設施。
2) 安全健康檢測檢驗設施。
3) 通風系統。
4) 自動報警系統。
5) 安全健康防護器材。
6) 應急救援物資。
7) 勞動防護用品用具。
8) 通訊設施和交通工具。
9) 其他安全健康管理所需物資等。
2．能力和培訓
為確保各級人員能順利地完成工作，貫徹“安全第一、預防為主”的方針，使員工樹立“以人為本”的管理理念，確保他們能夠意識到自身作業環境中存在的危險和可能遭受的傷害，具備勝任其承擔任務的能力。煤礦企業應對各崗位人員進行認真選拔，對其技能和能力進行評估，確認其技能和意識。
(1) 培訓管理程序的編制
培訓管理程序應包括的要點為：
(a) 有關部門開展培訓工作的職責；
(b) 培訓需求的確定。煤礦是高風險行業，應優先考慮工人數量較大的、事故發生可能性較高或高危險作業和場所的人員培訓，其他包括新員工培訓、在崗人員再培訓、檢查員培訓、高層管理人員培訓、職業安全健康專業人員培訓、來訪人員培訓、承包方培訓、臨時工培訓、供應商培訓等不同層次人員的培訓需求；
(c) 培訓計劃；
(d) 培訓的實施；
(e) 培訓的考核與評價；
(f) 培訓記錄。
(2) 員工的職業安全健康意識及能力要求
對各崗位員工職業安全健康意識與能力的要求與其工作面臨的風險有密切聯系，員工所需的職業安全健康意識和能力一般包括：
(a) 對職業安全健康管理體系方針、遵循安全健康生產有關程序重要性的認識；
(b) 正確熟練操作，能正確分析和解決生產崗位上的相關問題；
(c) 有強的安全健康意識，了解工作崗位的職業安全健康危害，做好事故的預防工作；
(d) 能正確使用報警、消防設施和救護器材，有較強的自救能力，在異常情況下，熟知應變措施，處置果斷，有較強的生產處理和事故應變能力；
(e) 按照法律法規要求需通過法定培訓持證上崗人員的資格和能力。
應考慮煤礦生產的特殊性，如倒班等情況制定相應的培訓計劃。
(3) 培訓內容
培訓內容應包括煤礦生產的特點和在生產中可能存在的危害，以及一旦發生事故，自救和救護的設備、手段和方法。通過培訓至少應使員工了解可能存在的危害，如：電氣設備等可能引起的明火、瓦斯爆炸、煤塵爆炸、沖擊地壓、突水、片幫冒頂、電傷害、機械傷害、粉塵危害、噪聲危害、振動危害等。
為了使員工在發生事故時能夠順利逃生，至少應使他們受到相應的培訓：
(a) 各類事故的避災線路；
(b) 自救器、滅火器等應急設備、工具的使用；
(c) 火災、瓦斯和煤塵爆炸、突水等各類事故的逃生技巧；
(d) 避難硐室的位置；
(e) 壓氣自救等特殊自救手段的應用。
(4) 各種危害的危險性及其事故前的征兆，初期事故的控制措施
(a) 透水和突水前的征兆；
(b) 煤炭自燃發火的過程及自燃發火征兆；
(c) 著火源控制的重要性，如吸煙的危險性和不安全用電的危險性；
(d) 初期火災的控制手段；
(e) 不按照規定乘坐人車的危險性；
(f) 其他事故發生的征兆及其初期事故控制措施等。
應嚴格按培訓計劃的內容組織培訓，不同層次的人員需接受的培訓內容和時間不同，應按照有關規定進行。
應對培訓的有效性和實際達到的能力水平進行評價，職業安全健康管理部門定期對培訓的實施和效果進行檢查和評價。這種評價可以在培訓過程中進行，也可以通過適當的現場檢查或監測培訓產生的長期效果來確定是否已獲得相應的能力。
3．管理體系文件
煤礦企業應根據其規模及活動性質，建立并保持職業安全健康管理體系文件，煤礦企業的文件和信息系統的詳細資料是為了支持職業安全健康管理體系和職業安全健康活動。
(1) 內容
職業安全健康管理體系文件應包括職業安全健康管理體系中17個要素全部要求的描述，可結合企業的實際情況確定合理有效的文件結構，并確定體系中一般應包括的主要文件。如：
(a) 企業的職業安全健康方針和目標；
(b) 為實施職業安全健康管理體系所確定的關鍵崗位與職責；
(c) 重大職業安全健康危害、重大危險清單以及相應預防和控制措施；
(d) 職業安全健康管理體系框架內的管理方案、程序、作業指導書和其它內部文件。
(2)體系文件編制
1) 成立編寫小組
成立由相關熟悉生產過程中安全健康管理、設備管理、工藝流程、技術設計、工程項目管理等人員參加的編寫小組。對小組人員進行有關職業安全健康管理體系知識的培訓，統一文件格式。
2) 編制文件過程中應考慮的因素
(a) 考慮到現有的、適用的職業安全健康管理的各類文件應如何納入符合規范要求的職業安全健康管理體系文件；
(b) 應充分考慮現有的管理水平、員工的素質、生產過程的特性；
(c) 文件的形式應以便于實際操作和實施為宜。如企業已建立了一個文件化和適宜的正在使用的文件：管理手冊、程序或作業指導書，可制定一個描述綜述性文件或采用其他方式，使文件編制工作更為便捷和有效；
(d) 書寫工整，通俗易懂；
(e) 所需文件和信息的定期評審。在制定必要的文件前，應對職業安全健康管理體系所需文件和信息進行評審。如可行，應傳達到所有相關人員，并方便他們使用。
(3) 應建立并保存字跡清楚、標識明確的職業安全健康記錄
1) 瓦斯檢測記錄；
2) 主要通風機運行記錄；
3) 通風檢測記錄；
4) 排水記錄；
5) 瓦斯突出記錄；
6) 煤炭自燃發火記錄；
7) 片幫冒頂記錄；
8) 粉塵檢測記錄；
9) 培訓記錄；
10) 職業安全健康檢查記錄；
11) 違章行為記錄；
12) 事故隱患整改記錄；
13) 職業安全健康管理體系審核報告；
14) 事故(包括事件)報告；
15) 協商和交流報告；
16) 事故(包括事件)跟蹤報告；
17) 職業安全健康會議紀要；
18) 健康監護報告；
19) 個體防護用品發放和維護記錄；
20) 應急響應演練報告；
21) 管理評審報告。
(4) 煤礦企業記錄的管理
煤礦企業記錄的管理應考慮以下內容：
1) 應建立、管理和保存職業安全健康記錄，記錄應具有可識別性和可追溯性，記錄的保存時間應予以規定。并將其存放在安全地點，便于查閱，避免損壞。重要的職業安全健康記錄應以適當方式或按法律法規要求妥善保管，以防損壞；
2) 注意職業安全健康記錄的保密性；
3) 在遵守保密要求的前提下，員工有權了解與其作業環境和健康相關的記錄；
4) 職業安全健康記錄應填寫完整、字跡清楚、標識明確。
4．協商與交流
(1) 目的
員工參與是職業安全健康管理體系的關鍵要素之一。企業應保證員工及其安全健康代表有時間和資源來積極參與職業安全健康管理體系的組織、計劃、實施、評價和改進等活動。應根據國家相關法律法規的要求，建立安委會、選定職業安全健康代表，使其履行相應的職責。
建立協商與交流機制，鼓勵員工參與職業安全健康實踐，為實現職業安全健康方針和目標提供支持。
(2) 實施要求
企業應確保與員工及其職業安全健康代表進行協商與交流，并對他們進行職業安全健康知識和技能(包括與其工作有關的應急預案)的培訓。煤礦企業應作出文件化的安排，促進其就有關職業安全健康信息與員工和其他相關方(如承包方人員、訪問者)進行協商和交流。
(3) 協商與交流的內容
(a) 參與制定職業安全健康方針；
(b) 參與目標的制定及評審；
(c) 參與針對自身相關的危害辨識、風險評價和風險控制措施計劃的制定；
(d) 參加各種宣傳、教育和培訓活動，并鼓勵他們直接參與這些活動的策劃過程；
(e) 對作業場所內影響職業安全健康的有關變更而進行的協商。
員工在職業安全健康事務上享有代表性，并應了解誰是員工代表、誰是管理者代表。
(4) 協商與交流的方式
以下方式可供協商和交流時選擇：
(a) 班前、班后信息通報；
(b) 使用各種媒體手段；
(c) 組織集體的培訓活動；
(d) 實行面對面的交談；
(e) 發行各類安全健康信息的板報、出版物等。
（三） 計劃與實施
1．危害辨識、風險評價和風險控制的策劃
煤礦企業主要負責人和各部門應定期和必要時組織危害辨識、風險評價，識別與生產、經營活動有關的危害，以為各項決策提供基礎，為持續改進職業安全健康管理績效提供衡量基準。
(1) 危害辨識、風險評價和風險控制的基本步驟
(a) 劃分作業活動；
(b) 辨識危害；
(c) 確定風險；
(d) 確定風險是否可承受；
(e) 制定風險控制措施計劃；
(f) 評審措施計劃的充分性。
(2) 危害辨識、風險評價和風險控制的管理程序
煤礦企業應當建立和保持實施危害辨識、風險評價和風險控制的管理程序，程序中應明確：
(a) 各部門開展危害辨識、風險評價策劃的作用、職責和權限；
(b) 開展危害辨識、風險評價的工作程序；
(c) 開展危害辨識、風險評價前的準備工作；
(d) 危害辨識過程、方法及要求；
(e) 風險評價的范圍和方法；
(f) 風險分級的準則及不可承受風險的判定準則；
(g) 如何進行風險控制策劃；
(h) 對風險評價結果的定期評審；
(i) 當出現活動變更、技術改造、管理變更或其他變化時危害辨識和風險評價的要求及說明。
(3) 開展危害辨識、風險評價時應考慮因素
(a) 適用的法律法規及其他要求；
(b) 煤礦企業制定的職業安全健康方針；
(c) 事故、事件和不符合記錄；
(d) 職業安全健康管理體系審核結果；
(e) 員工及其代表、安委會參與職業安全健康協商、評審和改進活動的信息；
(f) 與其他相關方的交流信息；
(g) 煤炭行業的較好安全健康工作實踐、典型危害類型、已發生的事故和事件的信息；
(h) 本企業的設施、工藝過程和活動的信息，包括：
a) 控制程序變更的詳細資料；
b) 井下巷道、采掘工作面、硐室和采空區等的設計；
c) 采煤、掘進、通風、排水、頂(底)板管理、瓦斯管理等工藝流程圖；
d) 瓦斯、煤塵、煤炭、巖石、支架、炸藥等物料清單；
e) 毒物的測定和員工體檢及健康監護資料；
f) 監測數據，如瓦斯涌出量、礦井涌水量、瓦斯濃度、煤塵濃度、頂板穩定性指標等各種監測指標；
g) 作業場所環境數據，如氣壓、溫度、濕度、粉塵濃度、噪聲強度等。
(i) 煤礦的生產場所和環境，包括：
a) 開拓、通風、排水、地壓監測、采掘、供電和運輸提升等生產輔助系統；
b) 井巷、水平、階段、區段；
c) 運輸大巷、石門、上山、下山；
d) 采空區；
e) 采掘工作面；
f) 主要運輸大巷、總進風巷、總回風巷、主要進風巷、主要回風巷、采區進風巷、工作面進風巷、采區回風巷、工作面回風巷；
g) 采煤工作面風流、掘進工作面風流；
h) 通風方式；
i) 煤層瓦斯含量和涌出量、瓦斯(二氧化碳)噴出、煤(巖)與瓦斯突出；
j) 煤塵爆炸危險煤層；
k) 礦井正常涌水量和最大涌水量；
l) 呼吸性粉塵。
(4) 危害辨識、風險評價方法的選擇
在不同作業場所，危害的特性及風險的大小是不同的，煤礦企業選擇合適的危害辨識和風險評價方法是實現風險控制的關鍵。
對于作業活動較簡單、風險水平較低的場所，可以采用較為簡單的辨識評價方法，包括安全檢查表、訪談、工作任務分析法、對以往監測結果(可以是作業環境、設備或人等)及以往事故統計分析等方法。
對于高風險或復雜的作業環境及設備設施，在進行危害辨識和風險評價時，應采用系統的評價方法。常見的危害辨識評價方法有安全檢查表、故障類型影響分析、矩陣法、作業條件危險性評價法、事故樹等。
無論哪種風險評價方法都有其適用范圍和應用對象，企業在進行危害辨識與風險評價時，應選擇一種合適的風險評價方法為主，輔之以其他評價方法，以起到相互補充和印證的作用。
(5) 危害辨識與風險評價實施
1) 評價人員培訓
危害辨識、風險評價工作可在咨詢機構的幫助下完成，也可在企業內挑選適當人員來進行。在實施危害辨識、風險評價之前，應由專業人員進行指導和培訓，制定開展危害辨識、風險評價的程序和指南。應盡可能由一些熟悉本企業生產工藝、設備管理、安全管理和風險評價的人員組成評價小組。
2) 制定評價指南
制定本企業危險辨識、風險評價實施指南是確保危害辨識和風險評價工作質量的重要環節，在實施指南中應指出危害辨識、風險評價方法、工作步驟、實例和風險分級的準則等。
評價小組應充分吸納現場員工的參與，對規模較大、風險較高的活動或場所，評價活動可以班組為單位進行。
3) 危害辨識
(a) 資料收集
危害辨識過程涉及生產過程中所有的人員、所有的設備及物料以及所有的作業活動，包括承包方的活動，應在危害辨