1  目的
        查明或確定不合格及潛在的不合格、事故、事件、不符合的情況及其原因，采取糾正和預防措施，防止再發生，持續改進體系的有效性。
        2  適用范圍
        適用于本工廠質量、環境、職業健康安全管理體系（以下簡稱體系）運行中發現的所有不合格及潛在的不合格、事故、事件、不符合的糾正和預防活動。
        3  術語和定義
        本程序采用GB/T19000-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001標準中的術語及下述定義：
        4  職責
        4.1 管理者代表負責批準重大問題的糾正和預防措施，并組織實施、驗證。
        4.2 運營改善部是糾正和預防措施的歸口管理部門，負責組織對糾正和預防措施的實施及驗證。
        4.3 各責任部門負責制定和實施本部門的糾正和預防措施。
        5  管理程序
        5.1 糾正和預防措施的信息來源可包括：
        a) 相關方（顧客、供方、委外人員、周鄰、公眾等）投訴及信息；
        b) 顧客、員工、相關方滿意度的測量；
        c) 不合格報告；
        d) 管理評審輸出；
        e) 內部審核報告；
        g) 事故、事件；
        h) 市場分析；
        i) 顧客、員工、相關方滿意度的測量；
        j) 自我檢查、評價、過程或產品的監視測量信息；
        5.2 糾正措施的控制
        5.2.1 體系運行監督、審核過程中出現的需采取糾正措施的不合格
        5.2.2 內審活動中發現的不合格按《內部審核管理程序》執行。
        5.2.3 外審活動提出的不合格，經管理者代表確認后，按外審組的要求由產生不合格的責任部門進行原因分析，制定糾正措施并組織實施，運營改善部對糾正措施實施及其效果進行監督和驗證，并及時將情況報告管理者代表。
        5.2.4 管理評審提出的要求和建議，由管理者代表組織相關部門實施。
        5.2.5運營改善部組織的日常體系運行檢查中發現的不合格，需采取糾正和預防措施的，提出整改要求，責任部門分析原因，制定并實施糾正和預防措施，再由運營改善部組織驗證糾正和預防措施的有效性。
                                                                           
        5.2.6 對各部門自行檢查中發現的不合格，需采取糾正和預防措施的，由其部門自行組織原因分析、制定措施、實施并驗證其整改效果。
        5.3 生產經營管理過程中出現的不合格需采取糾正和預防措施的由相關部門實施，運營改善部組織驗證。
        5.3.1 生產過程中產生質量事故或質量異常波動時，由質量監督部組織生產部門對產生的不合格原因進行分析，針對原因制定相應的糾正和預防措施，組織實施，并跟蹤驗證糾正和預防措施實施情況和效果。
        5.3.2 生產過程中產生安全隱患或安全事件等異常波動時，由設備安環部組織生產部門對產生的不合格原因進行分析，針對原因制定相應的糾正和預防措施，組織實施，并跟蹤驗證。
        5.3.3 工廠內發生的環境污染事故，由設備安環部提出糾正要求，責任部門分析原因，采取糾正和預防措施進行整改，并將整改情況反饋相關方，運營改善部監督整改情況。
        5.3.4 部門內部檢查或過程監視中發現的不合格，可由部門內部分析原因，采取相應的糾正和預防措施，組織實施和驗證。
        5.3.5 對重大質量、環境、安全問題，由管理者代表組織運營改善部、質量監督部、設備安環部、各事業部、技術設計部及責任部門共同查找問題產生的原因，并制定糾正和預防措施，由責任部門進行實施，管理者代表組織相關部門或人員進行驗證。
        5.4 相關方抱怨或投訴的處理
        5.4.1 對顧客反饋的質量問題先按規定程序解決顧客的投訴，由質量監督部查明原因，責任到部門，并下達“糾正和預防措施報告”，由責任部門分析原因，制定相應的措施組織實施和驗證。
        5.4.2 對于顧客滿意度測量或調查的信息，由質量監督部進行分析后，確定需采取措施的，提出整改要求，由責任部門制定糾正和預防措施、實施，質量監督部驗證其有效性。
        5.4.3 設備安環部采用各種方式（座談會、調查表、電話等）收集來自員工和相關方對本工廠職業健康安全方面的投訴和信息，查明原因和責任部門，并下發“糾正和預防措施報告”，由責任部門分析原因并制定相應的措施實施，設備安環部負責驗證。
        5.4.4 所有擬定的職業健康安全管理體系的糾正和預防措施，在實施前均應先由運營改善部組織進行評價，使之與問題的嚴重性和面臨的風險相適應，還要避免因實施糾正和預防措施不當而帶來新的風險。
        5.4.5 對于其他相關方投訴的環境信息，由設備安環部核實投訴情況，并分析產生投訴的原因，由設備安環部與相關部門共同確定糾正和預防措施進行整改，并將整改情況反饋相關方。
        5.4.6 對于糾正和預防措施中可能產生的爭議，由運營改善部協調并組織實施。
        5.4.7 糾正和預防措施實施過程中形成的記錄，由驗證部門負責保存，并交運營改善部備案，并作為管理評審的輸入信息之一。
        支持性文件：  無
        相關記錄：
        《不符合項報告》                                  
        《整改通知單》