目次
　　前言
　　引言
　　1范圍
　　2術語和定義
　　3作用與責任
　　3.1委托方
　　3.2受評價方代表
　　3.3評價員
　　4評價過程
　　4.1概述
　　4.2策劃
　　4.3信息收集和確認
　　4.4評估
　　5報告
　　5.1報告內容
　　5.2報告形式
　　5.3報告的發放
　　參考文獻
　　圖1現場和組織環境評價的實施過程
　　圖2評估過程

　　前言
　　本標準等同采用國際標準ISO14015：2001《環境管理 現場和組織的環境評價（EASO）》。
　　本標準由中國標準研究中心提出并歸口。
　　本標準由中國標準研究中心負責起草。
　　本標準起草單位：中國標準研究中心、中國環境科學研究院、中國石油環境監測總站、中國質量認證中心、中國合格評定國家認可中心、環境管理體系認證機構國家認可委員會。
　　本標準主要起草人：范與華、孫啟宏、杜衛東、劉克、姜鐵白、李燕、黃進。

　　引言
　　當前，各類組織都越來越關注與其工作場所和活動相關聯的，或由于潛在的獲取行為所帶來的環境問題。對于這些問題及其伴隨的經營后果，能夠通過現場和組織環境評價（EASO）的方式予以評估。無論在正常運行狀態下，還是在發生資產獲取和轉讓的過程中，都可以進行這一評價，同時它也可以作為一種內容更為廣泛的經營評價，（通常稱為“盡職調查”）的一部分來實施。
　　本標準對EASO的實施提供指導，包括所使用的術語和實施這一評價所需的一套系統的、協調的、透明的、客觀的方法。這一評價適用于包括中小型企業在內的國內外各種組織。本標準在使用上很靈活，不僅可用于外部評價（無論是否委托第三方機構），而且可用于組織進行自我評價。本標準可供企業、特定現場過去、現在或將來的使用者，或與該企業或現場有關系的組織（如銀行、保險公司、投資者或業主）使用。本標準通常用于發生責任和義務轉移的情況。
　　實施EASO所需的信息來源可能包括環境管理體系審核、法規符合性審核、環境影響評價、環境表現評價或現場調查，其中有些評價或調查可依據有關國家標準予以實施（如GB/T24001-ISO14001、GB/T24011-ISO14011、GB/T24031-ISO14031等）。
　　EASO可通過對現有的或新收集的信息進行評估，判定由環境因素和環境問題所導致的經營后果。
　　EASO結論宜建立在客觀信息的基礎上。如缺乏確認信息，可能需要EASO評價員在評估現有環境信息并在做出結論的過程中進行專業判斷。
　　本標準不對干預性調查或現場修復提供指南。但可應委托方的要求，根據其他標準或程序實施干預性調查或現場修復。

　　1范圍
　　本標準就如何通過識別環境因素和環境問題（適宜時還包括確定它們的經營后果）的系統化過程來實施EASO提供指南。
　　本標準規定了各方（委托方、評價員和受評價方代表）在評價中的作用和責任，以及評價過程的各個階段（策劃、信息收集和確認、評估和報告）的內容。實施EASO的過程如圖1所示。
　　

　　注：括號內給出了標準中有關條款的序號。虛線箭頭表示受評價方不一定介入本標準所闡述的EASO（見3.2最后一個自然段）。
　　圖1現場和組織環境評價的實施過程
　　本標準不對如何實施其他類型的環境評價提供指導。例如：
　　a） 初始環境評審；
　　b） 環境審核（包括環境管理體系審核和法規符合性審核）；
　　c） 環境影響評價；
　　d） 環境表現評價。
　　本標準的論述范圍不包括干預性調查和現場修復，以及開展這類活動的決策。
　　本標準不是用于認證或規定環境管理體系要求的規范性標準。
　　對本標準的使用不意味著把其他標準或法規強加于委托方或受評價方。
　　2術語和定義
　　下列定義適用于本標準：
　　2.1
　　受評價方 assessee
　　被評價的組織或現場。
　　2.2
　　評價員assessor
　　具備必要的能力，被指派實施或參加特定評價的人員。
　　注：根據評價的需要，評價員可為受評價組織的內部或外部人員。為覆蓋所有有關事項，有時（例如需要特定專業知識時）可能需要不止一個評價員。
　　2.3
　　經營后果 business consequence
　　所識別并評估的環境問題的實際或潛在影響（財務或其他方面的，正面或負面的、定性或定量的）。
　　2.4
　　委托方 client
　　委托進行評價的組織。
　　例如：現場業主、受評價方或任何其他一方。
　　2.5
　　環境 environment
　　組織運行活動的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人以及它們之間的相互關系。
　　注：從這一意義上，外部存在從組織內延伸到全球系統。
　　[GB/T24001-1996/ISO14001：1996]
　　2.6
　　環境因素 environmental aspect
　　組織的活動、產品或服務中能與環境發生相互作用的要素。
　　注：環境因素可能和過去、現在各將來的活動、產品或服務有關。
　　2.7
　　現場和組織的環境評價 environmental assessment of sites and organizations（EASO）
　　客觀地識別現場和組織的環境因素和環境問題，并確定由于過去、現在和預期的活動所產生的經營后果的過程。
　　注：委托方有權決定是否需要確定經營后果。
　　2.8
　　環境影響 environmental impact
　　全部或部分地由組織的活動、產品或服務給環境造成的任何有害或有益的變化。
　　[GB/T24001-1996/ISO14001：1996]
　　2.9
　　環境問題 environmental issue
　　其環境因素的確認信息偏離所選擇的評價準則，并可能導致受評價方或委托方的責任或利益、影響其公眾形象或成本的那些問題。
　　2.10
　　環境管理體系 environmental management system
　　整個管理體系的一個組成部分，包括為制定、實施、實現、評審和保持環境方針所需的組織結構、計劃活動、職責、慣例、程序、過程和資源。
　　[GB/T24001-1996/ISO14001:1996]
　　2.11
　　干預性調查 intrusive investigation
　　使用儀器和/或要求進行物理干預的抽樣和測試。
　　2.12
　　組織 organization
　　具有自身職能和行政管理的公司、集團公司、商行、企事業單位、政府機構或社團、或是上述單位的部分或結合體，無論其是否法人團體，公營或私營。
　　注：對于擁有一個以上運行單位的組織，可以把一個運行單位視為一個組織。
　　[GB/T24001-1996/ISO14001：1996]
　　2.13受評價方代表 representative of the assessee
　　受權代表受評價方的人員
　　2.14
　　現場 site
　　具有確定的地理邊界，組織控制下的活動可能在此進行的場所。
　　注：地理邊界可為陸上或水上的，并包括地面或地下的結構，可以是天然形成的，也可以是人工形成的。
　　2.15
　　確認 validation
　　評價員確定所收集的信息對于實現評價目的是否準確、可靠、充分和適用的過程。
　　3作用與責任
　　3.1委托方
　　委托方的責任和活動宜包括：
　　a） 確定進行評價的必要性；
　　b） 確定評價目的；
　　c） 確定評價范圍和評價準則（如有必要，要與評價員協商）；
　　d） 選擇評價員；
　　e） 對評價員做出指示；
　　f） 確定評價中哪些工作（策劃、信息收集和確認、評估及報告）由評價員承擔，哪些由委托方自行負責。這可能要求其他專家進行識別，及與他們協商；
　　g） 在適宜時，識別和確定優先評價的領域；
　　h） 在適宜時，和受評價方代表聯系，以取得充分合作，并啟動評價過程。
　　i） 批準評價計劃；
　　j） 為開展評價提供適當的權限和資源；
　　k） 為評價員進行評價提供所需的信息。
　　l） 接受評價結果并決定其發放范圍。
　　在向任何第三方披露評價結果前，委托方宜決定是否通知受評價方代表。
　　注：委托方、評價員、受評價方代表可為同一主體。
　　3.2受評價方代表
　　受評價方代表的作用和職責宜包括：
　　a） 為實現評價目的提供進入有關區域的便利和信息；
　　b） 向有關員工和其他相關方通報評價過程；
　　c） 提供或協助提供參加面談的人員；
　　d） 評價過程需要時，提供協助工作的人員；
　　e） 為評價員提供安全的工作環境。
　　根據委托方的決定，受評價方代表可參與確定評價范圍和計劃，可得到評價結果。
　　當評價在受評價方不知曉的情況下進行，或無法確定所評價的現場或組織的責任方時，上述受評價方代表的作用和職責不適用。
　　3.3評價員
　　評價員的作用和職責在某些方面不同于審核員。審核員是根據規定的準則審查現有信息，而評價員還要收集新的信息，而且常常需要進行信息評估，以確定經營后果。
　　在進行現場和組織環境評價時，評價員宜本著對所有評價人員都適用的“勤勉、知悉、嫻熟、明斷”的原則，行使自主判斷，并保守機密，法律或規章另有要求者除外。
　　評價員（或當有若干名評價員時評價組長）的職責和活動宜包括：
　　a） 應委托方要求，協助其確定評價目的和范圍（包括識別和確定優先評價的領域）及評價準則；
　　b） 就報告的方法和格式與委托方取得一致；
　　c） 制定評價計劃并取得委托方的同意，必要時取得有受評價方代表的同意；
　　d） 制定和保持工作文件，如檢查單和約定；
　　e） 確保能具備實現評價目的所需的技術能，必要時成立評價組；
　　f） 就評價組的組成取得委托方的同意；
　　g） 獲取初步信息；
　　h） 將分解的評價務分配給評價組成員；
　　i） 根據評價計劃收集并確認信息；
　　j） 對環境問題進行識別和評估；
　　k） 若委托方要求，確定經營后果；
　　l） 如有要求，編寫評價報告并提交委托方。
　　本標準未就評價員的能力和資格提供指南，但從事環境評價須具備足夠的：
　　——教育；
　　——專業培訓；
　　——相關工作經歷；
　　以及下列方面的知識和能力；
　　——相關法律、規章和文件；
　　——環境科學和技術；
　　——經濟及相關領域；
　　——（商業）運營中的技術和環境因素；
　　——設備運行；
　　——評價技巧。
　　4評價過程
　　4.1概述
　　評價過程包括評價的策劃，信息的收集和確認，信息評估，以及編寫評價報告。
　　如委托方有具體要求，這一過程可以包括識別經營機遇。
　　4.2策劃
　　4.2.1概述
　　如決定開展評價，宜進行策劃。策劃包括確定評價目的、范圍和準則、并制定評價計劃。
　　4.2.2評價目的
　　評價宜針對委托方確定的目的展開，EASO的目的可包括：
　　——識別、收集和評估與現場和（或）組織有關的環境因素和環境問題的相關信息；
　　——根據委托方的要求，確定與現場和（或）組織有關環境問題的經營后果。
　　4.2.3評價范圍
　　評價范圍決定評價的邊界和重點。
　　評價范圍中是否包括對經營后果的確定由委托方決定。
　　確定評價范圍宜考慮下列因素：
　　——被評價的環境因素類型；
　　——其他現場和組織可能給受評價方造成的環境影響；
　　——受評價方的物理邊界（如現場或其一部分）；
　　——毗連或鄰近的現場（適用時）；
　　——組織的界限，包括和承包方、供方、其他組織（如負責將廢物進行現場外處置的組織）、個人、現場原占有者等的關系及涉及他們的活動；
　　——時間跨度（如過去、現在、將來），可從下列方面考慮：
　　——和受評價方和（或）委托方活動有關的（如繼續當前的活動或改造、擴建、拆除、退役、翻建等計劃）；
　　——和確定評價準則有關的（見4.2.4）。
　　——經營后果成本限值（適用時）。
　　評價范圍可確定或限定被納入評價的相關現場和組織。評價開始后，委托方可要求修改評價范圍，對評價范圍的任何改動都宜進行記錄并通知相關方。
　　委托方可在評價范圍內確定評價中優先考慮的內容，這些內容一般是根據在進行策劃時得到的信息確定的。優先評價內容的確定不免除評價員在評價過程中考慮全部評價范圍的義務。
　　4.2.4評價準則
　　宜確定評價準則作為對所收集信息的評價依據。準則宜包括但不僅限于：
　　——當前適用的和可合理預見到的法律要求（如許可制度、環境法規和規章政策等）；
　　——委托方的其他環境要求（如組織的方針、程序、特定環境條件、管理慣例、制度和工作要求、行業規范等）；
　　——相關第三方（如保險公司、金融機構等）的要求、當前或潛在的權利主張等；
　　——技術上的考慮。
　　4.2.5評價計劃
　　適用時，評價計劃宜包含下列內容：
　　——委托方、受評價方和評價員的身份；
　　——評價目的和范圍；
　　——評價準則；
　　——優先評價的領域；
　　——作用和職責；
　　——進行評價和編寫報告的工作語言；
　　——評價日程，包括日期和時段；
　　——所需資源（如人力、財務和技術）；
　　——所采用的評價程序概要；
　　——參考文件、所使用的檢查表和約定的概述以及其他工作文件；
　　——報告要求；
　　——保密要求。
　　一些可能對評價產生影響的限制條件可在評價計劃中識別，可能的限制條件如：
　　——可用于評價的時間；
　　——可用于評價的資源；
　　——進入有關區域的便利；
　　——可獲取的信息；
　　——和員工的交流或相關文件的獲取。
　　評價計劃宜由委托方進行審查并得到其批準。適當時宜將該計劃通報受評價方代表。
　　4.3信息收集和確認
　　4.3.1概述
　　評價的基礎是有關環境因素的確認信息，這些信息是在現場訪問前和訪問中通過對現有文件和記錄的審閱、對活動和實際條件的觀察以及面談所收集到的。
　　收集有關環境因素的信息的過程宜與評價目的、范圍和計劃相適應。在收集信息時，評價員宜確保其充分、相關和準確，以滿足評價的需要。由于條件的變化可能會影響信息的有效性，因此，信息也許僅在收集時是適用的。
　　評價員宜努力收集充分的信息，以便對孤立的發現和次要發現的集合（因這兩者都可能對結論產生影響）進行考慮。
　　實用指導框1給出了評價時可能需要的信息類型的例子。
　　
　　表（續）
　　
　　4.3.2審閱現有文件和記錄
　　評價員宜收集并審閱文件和記錄以取得對現場和（或）組織的充分了解，但不一定要重復以前做過的調查工作。實用指導框2給出了可能考慮的文件和記錄類型的例子。
　　為了證實某一特定發現，宜對來自多方面的信息進行評審。可從受評價方或其他來源獲取信息。受評價方沒有正當理由不應拒絕提供所需信息。如受評價方拒絕提供信息，宜作為一項評審限制條件加以注明。另外，時間、資金、保密等因素也可能給評審造成限制。
　　評價員宜保存工作記錄以支持信息收集過程。在收集和評審信息時，把信息的類型、來源和可靠性記錄下來很重要、這有助于4.3.5所規定的確認更加有效地進行。
　　
　　4.3.3對活動和實際條件的觀察
　　評價員宜觀察和記錄在過去活動或當前運行影響下的現場或組織實際條件的信息。實用指導框3給出了可供觀察的現場內、外部因素的例子。
　　進行觀察時可考慮來自所審閱文件的信息，包括在對現場內，外部歷史記錄和檔案進行研究時得到的信息。觀察范圍宜限制在能夠通過感觀發現的信息。可行時評價員宜根據評價計劃用照相和（或）文字記錄支持觀察發現。
　　評價員宜根據評價范圍和計劃確認現場的邊界及有關運行的界限。如果評價員無法進入處于評價范圍內的現場或組織的某一部分，宜將此局限記入評價報告。
　　評價員宜遵守適用于現場訪問和檢查的所有安全要求。
　　
　　4.3.4面談
　　4.3.4.1目的
　　面談是一種收集信息的方法，可用來核實或擴充來自審閱現有文件和記錄。以及觀察實際條件和活動的信息。
　　4.3.4.2面談對象
　　在取得委托方和受評價方代表的同意后，可與對所評價的活動和過程承擔職責的員工進行面談。適宜時還可與現場或組織內、外部能為評價提供有用信息的個人或團體進行面談。實用指導框4給出了可能的面談對象的例子。
　　
　　4.3.4.3面談內容
　　除其他問題外，可面談對象詢問下列與評價有關的內容：
　　——他們工作的性質及其過去和現在從事該項工作的方式；
　　——關于現場的使用、條件上和歷史的信息，其中特別要注意那些曾經、正在或有可能發生環境影響的事件。
　　4.3.4.4局限性
　　面談對象沒有回答問題的義務，而且可能由于知識的局限而無法做出全面的回答，因此評價員宜對其發現做出判斷。
　　評價員宜判明是否由于與面談對象交流不夠，包括語言和表達能力不足，而未得到充分的信息。
　　4.3.4.5結論
　　宜對任何的面談結果進行總結，可對從中得出的結論加以確認。
　　4.3.5信息確認
　　收集信息時，宜對其對于實現評價目的的準確性、可靠性、充分性和適用性加以確認。
　　宜確定任何信息局限對評價的影響，并盡快通知委托方。
　　如果還收集了評價范圍以外但仍有助于滿足評價目的的有用信息，宜通知委托方。
　　如缺乏確認信息，可要求評價員做出專業判斷，以便評估所取得的環境信息并得出結論。但是在任何情況下都要盡可能把結論建立在確認信息的基礎上。
　　4.4評估
　　4.4.1概述
　　關于環境因素的確認信息為評估過程提供輸入。這一過程包括兩個步驟，即識別環境問題和確定經營后果（見圖2）。委托方可決定這兩個步驟是否由不同的機構執行，特別是在要求使用其他專業技能（如技術、法律或財務等方面技能）確定經營后果時。
　　
　　注：以上括號中的數字為本標準中的條款號。虛線表示確定經營后果不是本標準所闡述的EASO的必備部分。
　　圖2 評估過程
　　4.4.2環境問題的識別
　　為了識別環境問題，要將關于環境因素的確認信息與所選擇的評價準則進行對照比較。當確認信息偏離了準則，并可能導致以下結果時，則識別為環境問題。
　　——組織的責任后果或利益；
　　——影響受評價方或委托方的公眾形象；
　　——其他成本。
　　某些與經營關系不大的問題從環境角度看可能是重要的，反之亦然。
　　本步驟的結果是識別出與委托方相關的環境問題。
　　4.4.3經營后果的確定
　　僅當評價目的和范圍中要求時才對經營后果加以確定。
　　經營后果指所識別和評估的環境問題的實際或潛在影響（可以財務或其他方面的、正面或負面的、定性或定量的）。
　　這一評估一般包括根據EASO目的對環境問題的后果進行判斷。在本步驟中，要對該后果的處理成本進行估算，并對受評價方和（或）委托方的公眾形象所受的影響進行識別和評估。
　　在進行判斷時可考慮下列因素：
　　——削減手段、或糾正、避免或預防以下情況的措施的實際或可能的結果：
　　 ——環境損害；
　　 ——現有或潛在的責任后果（公共和或個人的），例如因不能符合當前法律和其他要求，或它們的可預見變化而引起的后果。
　　 ——對受評價方和（或）委托方公眾形象的損害；
　　 ——與委托方或受評價方的組織方針或其他要求的不一致。
　　——采取上述措施的成本估算；
　　——技術發展；
　　——須保證費用的期限（如與制定或實施新法規有關的）。
　　由于信息不足而使結論受到局限時，宜予以聲明，并對所提出的觀點進行論證。
　　這部分評估過程完成后，產生一個經營后果清單，可行時要予以量化。
　　5報告
　　5.1報告內容
　　評價員對報告的內容負責，并宜在提交信息時采取有助于讓委托方理解發現的重要性的方式。為此，評價員宜將觀點與事實區分開來，明確指出發現的依據，并指明與任何發現伴隨的不確定性。
　　宜將下列信息向委托方報告：
　　——所評價的現場和（或）組織的身份；
　　——評價員和報告撰寫人的姓名；
　　——評價目的、范圍和準則；
　　——評價日期和時段；
　　——可獲取的信息的局限性及其對評價的影響；
　　——對商定的評價范圍的任何限定、排除、更改和偏離。
　　——評價時所收集信息的綜述和評價結果。
　　根據委托方和評價員之間的協議，報告中還可包括下列內容；
　　——委托方名稱；
　　——受評價方代表的姓名；
　　——評價組成員的身份；
　　——評價日程；
　　——使用的評價程序概要；
　　——使用的參考文件、檢查單和約定以及其工作文件的概要；
　　——評估方法和進行評估的基礎；
　　——評估結果（如果是由評價員進行的）；
　　——對后續步驟的建議；
　　——保密要求；
　　——結論。
　　實用指導框5給出了EASO 報告表所包含內容的例子。
　　如在評價范圍內有規定，則報告宜提供支持其中所列舉的發現及供日后或由其他評價員對該評價進行復審的充足資料，包括參考文件和基本信息。存在局限時（如由于信息不足時）評價員宜對得出的觀點進行論證。
　　5.2報告形式
　　報告宜采用書面形式，除非委托方或其他約定要求只提交口頭報告。
　　
　　5.3報告的發放
　　報告的所有權歸委托方所有，因此評價員和報告的任何接受者宜尊重并保守其中的機密內容。報告的發放范圍由委托方決定，其中可包括受評價方。

　　參考文獻
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　　[2]GB/T24004－ISO14004《環境管理 環境管理體系 原則、體系和支持技術指南》
　　[3]GB/T24010－ISO14010《環境管理 環境審核指南 通用原則》
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　　[5]GB/T24012－ISO14012《環境管理 環增審核指南 環境審核員資格要求》
　　[6]GB/T24031－ISO14031《環境管理 環境表現評價 指南》
　　[7]GB/T24050－ISO14050《環境管理 術語》