各班組應建立健全安全風險預控管理制度，從“人、機、環、管”四個方面全面辨識本班組生產系統和作業活動中的各種危險源，明確危險源可能產生的風險及其后果，對危險源進行分級、分類、監測、預警、控制，預防事故的發生。

一、 危險源辨識、風險評估

各班組應組織員工對危險源進行全面、全員、全過程的辨識和風險評估，并確保：

1、危險源辨識前要進行相關知識的培訓；

2、辨識范圍覆蓋本單位的所有活動及區域；

3、風險評估采用LEC評價法，從事故發生的可能性（L值）, 暴露于危險環境的頻繁程度（E值）, 發生事故產生的后果（C值）, 確定D值即危險程度，D值大于160為高級風險，責任人為分管礦領導， D值在70～160之間為中級風險，責任人為科室負責人，D值小于70為低級風險，責任人生產班組負責人。

4、每月科室對分管系統重新進行系統方面的危險源辨識和風險評估，生產班組基層生產單位重新對作業場所進行危險源辨識和風險評估并更新風險預控單。

5、各生產班組每班召開班前會，組織員工進行班前、作業前危險源辨識和風險評估，對風險采取措施予于消除，對大的風險及時匯報。

6、凡是有新設計、新工藝、新環境、新設備、新設施時，必須要進行危險源辨識和風險評估。

7、各班組應組織相關專業人員定期或不定期對風險預控手冊進行修訂和完善。

二、危險源監測

各班組應采取措施對危險源進行監測，以確定其是否處于受控狀態。并確保：

1、危險源監測方法適宜，并在風險管理程序中予以明確；

2、危險源監測設備定期檢驗，確保靈敏、可靠；

（3）危險源監測信息傳遞暢通、及時，相關信息能及時錄入管理系統。

三、風險預警

各班組應采取措施對危險源產生的風險進行預警，使管理層和責任人能夠及時獲取并采取措施加以控制。

（1）針對不同級別、類別的危險源和不同程度的風險，制定相應的預警方法；

（2）建立完備的信息流通渠道，使預警信息傳遞暢通、及時。

四、風險控制

各單位應執行政府相關法律、法規、制度中對風險管理的要求，建立風險控制程序，對風險進行有效控制。

（1）對危險源及其風險的控制遵循消除、預防、減弱、隔離、聯鎖、警示的原則；

（2）危險源辨識、風險評估、風險管理標準與措施制定及隱患消除、控制效果評價等環節符合PDCA的運行模式；

（3）制定年度生產作業計劃時應以上年度風險評估報告為依據，充分考慮本年度計劃實施時潛在風險；

（4）編制《作業規程》、《操作規程》、《安全技術措施計劃》、《應急預案》及其它專項安全技術措施應對危險源進行有效控制。

（5）在高級風險范圍內進行作業時，必須編制專門的安全措施，并明確安全工作程序。

五、信息與溝通

各單位應建立信息溝通程序，以確保員工與相關方能夠及時獲取風險預控管理信息，并可相互溝通、告知，單位應確保：

（1）員工參與風險預控管理方針和程序的制定、評審；

（2）員工參與危險源辨識、風險評估及風險管控標準、管理措施的制定；

（3）員工了解誰是現場或當班安全風險負責人；

（4）組織員工進行班前、作業前風險評估，并留有記錄。

六、財政保障

各科室、區隊應根據下年度存在的風險制定安技措投入計劃，保障管控風險的投入、降低安全生產風險，并應：

（1）建立《事故費用評估報告》及年度《安全生產風險評估報告》并對降低風險的投入進行相關分析；

（2）對班組年度事故損失進行分類統計、分析，記錄齊全；

（3）對班組年度安技措費用投入計劃、完成情況進行分類統計、對未按計劃完成的投入進行分析，記錄齊全。

七、評審

各科、區隊應按規定的時間間隔對風險預控管理進行評審，以確保風險預管理體系的持續適宜性、充分性和有效性。

1、每年年底總工程師（技術負責人）組織相關工程技術人員對各系統及基層單位辨識的危險源進行風險評估，確定風險級別、落實責任人、確定預控措施，印發次年的風險預控手冊；

2、每月各系統分管礦長組織相關工程技術人員對本系統范圍內的危險源再進行辨識和評估，對新的或升級的風險重新確定風險級別、落實責任人、確定預控措施，如有變化重新修訂風險預控單；

3、每月各科室組織人對各基層分管范圍內的危險源再進行辨識和評估，對新的或升級的風險重新確定風險級別、落實責任人、確定預控措施，如有變化重新修訂風險預控單；

4、班組每班組織員工進行班前、作業前危險源辨識和風險評審。