認證審核前；

2． 體系結構有重大變化；

3． 施工階段轉換；

4． 發生重大事故時等。

審核可分為例行的常規審核和特殊情況下的追加審核兩種情況。

（三） 內部安全體系審核員應持證上崗

內部安全體系審核的效果，在很大程度上取決于審核人員的技能與技巧。因此內部審核人員應經過培訓和資格認可，并由與被審核施工現場無直接責任的人員來擔任。

培訓應由經行業主管部門認可的培訓機構按大綱、教材、師資、考核、發證“五統一”的要求組織實施。一個建筑企業的合格內審人員應不少于3~5人，必要時可請企業外部人員擔任。

（四） 內部安全體系審核的一般程序

1． 確定任務。如果是例行審核，按規定進行；如果是特殊審核，應明確審核要求。但都需經分管領導批準。

2． 審核準備：

（1） 由企業領導任命審核組長，組成審核組。其人數視工程規模和進度而定，但至少由2名以上審核員組成。

（2） 編制審核計劃。確定審核日程和審核員任務分配，經分管領導審批后，通知受審核現場，并征得同意。

（3） 編制審核檢查表。審核員按分工編制檢查表，經組長同意后實施。

3． 現場審核

（1） 首次會議。說明審核目的、范圍、依據和方法。

（2） 現場檢查，以事實為依據，以標準和體系文件規定為準繩，收集客觀證據作出公正判斷。如發現不合格，按規定填寫不合格報告，請受審核現場負責人簽字認可。

（3） 末次會議。報告審核結果，要求現場制定糾正措施計劃，確保每一項不合格都已采取相應的糾正措施，并記錄備查。

4． 糾正措施的跟蹤的驗證。審核組對糾正措施計劃實施跟蹤驗證并記錄其是否實施并有效。

5． 編制審核報告。按規定格式根據審核與驗證結果編寫報告，報送企業分管領導和部門。報告內容至少應包括：

（1） 審核經過。全面概括描述。

（2） 對安全保證體系符合性、有效性和適合性的全面評價。

（3） 存在的主要問題。即違反安全保證體系文件及施工現場安全生產保證體系標準中的規定、要求的不合格，詳細描述。

（4） 針對不合格和存在問題，制定的糾正措施。

（5） 對糾正措施的實施和有效性進行跟蹤驗證情況。

6． 保存審核記錄：

（1） 審核計劃；

（2） 審核檢查表與審核記錄；

（3） 不合格報告；

（4） 審核報告。

內審的詳細要求可參照“（安全生產保證體系）”“（審核認證）”的程序進行。對貫徹ISO9000族標準的企業，可以按內部質量體系審核程序規定執行。

二、 審核要點

1． 建筑施工企業是否按項目安全保證計劃和有關規定及時組織內審。

2． 是否有詳細的審核計劃安排和實施記錄。

3． 是否對內審發現的每一項不合格問題都進行了分析、找出原因，并采取了糾正措施，是否對糾正措施進行跟蹤和驗證其有效性，直至解決為止。

4． 內審員是否經過一定層次的正規培訓，與施工現場無直接責任關系。

5． 內審報告是否報送上級行政主管部門，內容是否完備。

【例3-1】《施工現場安全生產保證體系》運行圖（示例）（僅供參考）

3． 1管理職責



3．2安全生產保證體系



3．3采購



3．4分包方的控制



3．5施工現場的安全控制



3．6檢查、檢驗和標識



3．7事故隱患的控制



3．8糾正和預防措施



3．9教育和培訓



3．10安全記錄



3．11內部安全體系審核



【例3-2】安全生產保證體系要素審核檢查清單（示例）（僅供參考）

3．1管理職責

1． 本項目是否制定并發布安全管理目標，是否適合本項目特點、符合各相關方的要求，是否明確實現重大傷亡事故為零的目標。

2． 通過交談了解項目安全管理目標是否被全體員工所理解，付諸實施，并予保持。

3． 查安全生產責任制，與安全有關的管理、執行、檢查人員的職責、權限和相互關系規定是否明確、合理。查考項目經理、安全員能否正確有效地行使其職責。

4． 查與安全有關的人員、技術、防護設施、用電和消防設施、機械安全裝置、安全檢驗工具、安全技術措施經費等資源是否落實。

3．2安全生產保證體系

1． 是否已建立了文件化的安全生產保證體系，文件是否反映現場特點，覆蓋標準要求，文件間是否協調一致，表達是否清晰準確。現場能否完整提供體系文件的有效版本。

2． 是否結合工程特點，按標準要求從七個方面進行了安全策劃，并依據策劃結果編制了安全保證計劃，針對性的專項安全技術、管理方案與作業指導書，以及相應的安全記錄等。

3． 安全保證計劃是否圍繞安全管理目標展開，內容是否完整嚴密、可行，責任是否明確，關鍵點與危險部位的確定和控制手段與措施是否確切合理。

4． 查安全保證計劃的編制確認記錄，是否按規定對重要內容進行審核確認。

3．3采購（安全設施所需的材料、設備及防護用品）

1． 查安全保證計劃等，是否對自行采購安全設施所需的材料、設備及防護用品制定相應的程序，明確責任部門與相關部門的職責和權限。

2． 是否有對分包方自行采購安全設施所需材料、設備及防護用品實行控制的程序，明確責任部門、控制方式和程度，查相應的控制記錄。

3． 查合格供應商名錄，是否建立并保存相應的評價記錄，有關資料是否完整、齊全有效。

4． 查采購資料或合同，產品規格、質量要求、供貨方式、驗證方式是否規定明確，并進行了適當審批。

5． 查對供應商的供貨和檢驗記錄，對不能滿足要求時，是否采取措施，調整合格供應商名錄等。

3．4分包方的控制

1． 查本工程分包方名錄，核對這些分包方是否列入合格分包方名錄中，如合格分包方名錄中沒有，則檢查該分包方的評價資料及程序是否符合有關規定。

2． 查分包合同及附件。是否按分包方施工許可范圍進行發包，手續、條款、附件等是否符合要求。

3． 查對分包方的進場施工交底的內容、簽字手續，特別是安全交底方面的資料是否齊全。

4． 查工程項目部對分包方的日常監督檢查有無資料積累。

3． 5施工現場的安全控制

1． 安全保證計劃是否經過上級審批及確認。

2． 安全保證計劃中的控制措施是否切實可行，要素是否落實到人。

3． 現場臨時用電施工組織設計內容是否齊全，核對用電設施是否按要求設置是否在通電前進行了驗收。

4． 是否制定文明施工、勞動保護等措施計劃，查對實施記錄。

5． 查塔吊、施工升降機是否實施企業內部、行業檢測機構驗收。

6． 查施工機具投入使用前是否實施驗收。

7． 查安全員、特種作業人員的上崗資格證明資料、核對有效期限及行業有規定的“雙證”要求。

8． 腳手架搭設是否有方案，方案審批手續是否齊全有效，是否分階段實施驗收。

9． 查附著式升降腳手架和專業資質證書，屬試用階段則核實是否有經過科技委論證通過的資料。

10． 是否確定并實施重點部位、危險過程的監控，查監控人員培訓及監控記錄，信息反饋處理落實情況。

11． 查施工作業前的安全技術交底資料，采用標準交底資料的，有無補充的針對性交底內容，交底程序、簽字手續是否齊全。

12． 查施工現場安全防護設施是否實施驗收控制。

13． 查看施工現場環境的控制措施及實際狀況，如廢水排放、噪聲處理、防塵的圍檔封閉、周邊的民居或道路的防護設施是否符合規定要求。

14． 查看施工現場動用明火的審批手續及防火措施落實情況。

15． 查看現場“五有’生活設施的設置是否按要求落實。

3．6檢查、檢驗和標識

1． 現場是否有安全生產檢查、檢驗制度，分工是否明確落實。