第一條 為建立并落實電梯安裝（含修理）單位質量安全主體責任的長效機制，建立健全日管控、周排查、月調度工作制度，結合本單位實際情況，制定本清單。

第二條 本單位質量安全風險主要存在于電梯施工過程中的材料與零部件、作業（工藝）、焊接、檢驗與試驗、施工設備和檢驗試驗裝置、施工過程、人員管理以及執行特種設備許可制度等環節；

第三條 井道勘測（隱蔽工程驗收）風險至少包括以下幾個方面：

（一）井道現場情況與電梯實際尺寸不符；

（二）曳引機承重工字剛、導軌支架、廳門門頭支撐點等預埋件是否符合相關要求。

第四條 材料與零部件風險至少包括以下幾個方面：

（一）未按規定對受委托方實施質量控制；

（二）未按規定進行材料與零部件驗收（復驗）、材料標識、存放、保管、領用和使用控制；

（三）材料變更手續不全。

第五條 作業（工藝）風險至少包括以下幾個方面：

（一）未按規定進行圖紙會審；

（二）未按規定編制電梯安裝（含修理）施工方案等通用、專用的作業(工藝)文件，并進行施工技術交底；

（三）未按規定對生產工藝執行情況進行檢查；

（四）施工用工裝、模具的管理不當。

第六條 焊接風險至少包括以下幾個方面：

（一）未按規定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進行管理、控制；

（二）焊接工藝評定不符合要求；

（三）未按規定對焊縫返修進行控制。

第七條 檢驗與試驗風險至少包括以下幾個方面：

（一）檢驗與試驗工藝不符合要求

（二）未按規定對檢驗與試驗條件、過程檢驗、最終檢驗、檢驗與試驗狀態、檢驗試驗記錄和報告進行控制。

第八條 施工設備和檢驗與試驗裝置風險至少包括以下幾個方面：

（一）施工設備和檢驗與試驗裝置的采購、驗收、建檔、操作、維護、使用環境、檢定校準、檢修、封存以及報廢等的控制不符合要求；

（二）施工設備和檢驗與試驗裝置檔案管理不符合要求；

（三）施工設備和檢驗與試驗裝置狀態控制，包括設備使用狀態標識，檢驗與試驗裝置檢定校準標識，法定要求檢驗的生產設備的檢驗報告等不符合要求。

第九條 施工過程風險至少包括以下幾個方面：

（一）未對現場安全環境進行評價并制定措施；

（二）施工過程不符合相關要求。

第十條 人員管理風險至少包括以下幾個方面：

（一）未對人員培訓的要求、內容、計劃和實施等做出規定；

（二）特種設備許可所要求的相關人員的培訓、考核檔案不符合要求；

（三）特種設備許可所要求的相關人員的聘用管理不符合要求。

第十一條 執行特種設備許可制度風險至少包括以下幾個方面：

（一）資源條件未能持續保持許可條件；

（二）未按規定履行告知義務并接受監督檢驗；

（三）發現涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。

第十二條 其他來自政府監管部門的監督、通報、預警，投訴舉報和輿情信息等動態風險。

第十三條 本單位根據上述規定制定了《電梯質量安全風險管控清單》（例表見附錄A10），當安裝（含修理）的電梯類別、型號等發生改變可能導致風險指標產生變化時，需對清單及時進行調整。