起重機械質量安全風險管控清單（安裝（含修理））

　　評論：　更新日期：2023年08月06日

序號	風險類別	風險指標	風險管控措施	管控方式	責任人	備注
1	材料與零部件	未按規定對受委托方實施質量控制	制定材料與零部件控制程序，明確人員職責，加強過程巡查，檢查相關工作見證材料	周排查	質量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監
2		未按規定進行材料復驗	按照法規、標準、控制程序文件的要求進行復驗	周排查	質量安全總監
3		未按規定進行材料標識、發放和領用	按照法規、標準、控制程序文件的要求核查材料原始標識并進行標識移植 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?按照規定進行材料發放領用，并做好相應記錄	日管控	質量安全員
4		未按規定存放、保管	按照法規、標準、控制程序文件的要求進行存儲	月調度	主要負責人
5	作業（工藝）	材料變更手續不全	按照材料控制程序要求進行確認和控制	周排查	質量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監
6		未按規定進行圖紙會審	按照法規、標準、控制程序文件的要求進行圖紙會審程序	月調度	主要負責人
7		通用或專用工藝文件缺失或不符合相應規定和技術交底	按照法規、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件并進行施工前技術交底	月調度	主要負責人
8		未對作業工藝執行情況進行檢查	按控制程序文件規定，定期進行工藝執行情況檢查	日管控	質量安全員
9		未編制相應的安裝維修方案、施工計劃、施工作業文件、質量計劃等	施工方案或施工組織設計（含質量計劃）的編制和實施應滿足許可范圍特性和管道工程實際情況，檢查相關工作見證材料	日管控	質量安全員
10	焊接	未按規定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進行管理、控制	按焊接控制相關程序要求，建立焊接作業人員明細表，焊工持證焊接，項目符合要求；焊接環境應滿足法規標準要求；及時、準確、規范填寫焊接記錄	日管控	質量安全員
11		焊接工藝評定未覆蓋	具有合格有效的焊接工藝評定、焊接工藝規程、焊接工藝卡，且能覆蓋焊接所需的工藝	日管控	質量安全員
12		未按規定對焊縫返修進行控制	焊縫返修應按照法規、標準、控制程序文件的要求執行	日管控	質量安全員
13	無損檢測	無損檢測通用或專用工藝文件缺失或不符合相應規定	按照法規、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件	周排查	質量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監
14		無損檢測人員資質不滿足要求	配備相應資質的無損檢測人員并注冊到本單位	月調度	主要負責人
15		無損檢測設備、儀器和試塊不滿足相應檢測要求	應配備合格的無損檢測設備、儀器和試塊，并按要求進行檢定校準	月調度	主要負責人
16		未對（外委含第三方）無損檢測工作有效控制或確認	未對外委（含第三方）無損檢測工作有效控制或確認	月調度	主要負責人
17		無損檢測記錄和報告缺失或不規范	應及時出具準確規范的無損檢測記錄和報告	周排查	質量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監
18	檢驗與試驗	檢驗與試驗工藝文件缺失或不符合相應規定	按照法規、標準、控制程序文件的要求編制檢驗與試驗工藝文件	周排查	質量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監
19		檢驗與試驗條件、過程檢驗、最終檢驗、檢驗與試驗狀態不符合要求	按照法規、標準、控制程序文件的要求建立滿足要求的檢驗與試驗條件，并做好狀態標識	月調度	主要負責人
20		檢驗與試驗記錄和報告缺失或不規范	應及時出具準確規范的檢驗與試驗記錄和報告	周排查	質量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監
21	施工設備和檢驗與試驗裝置	施工設備和檢驗與試驗裝置的操作、維護、使用環境、檢定校準等不符合要求	1.制定安裝設備和檢驗與試驗裝置控制相關程序，明確相關要求； ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?2.加強過程巡查及檔案管理； ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?3.檢查相關工作見證材料。	周排查	質量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監
22		施工設備和檢驗與試驗裝置檔案管理不符合要求	按相關規定對儀器設備檢定或校準，并保存見證材料	日管控	質量安全員
23		施工設備和檢驗與試驗裝置狀態控制不符合要求	按要求設置正確的設備使用狀態標識	日管控	質量安全員
24	施工過程	未對現場安全環境進行評價并制定措施	發現現場作業安全風險、危險源及并制定相關控制措施	周排查	質量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監
25		作業過程不符合相關要求	對配套設施檢查交接，對施工工藝符合性檢查	日管控	質量安全員
26		施工前未進行安全技術檔案交接	檢查安全技術檔案交接情況	日管控	質量安全員
27		起重作業人員未持證上崗	現場檢查起重作業人員證件	日管控	質量安全員
28	人員管理	未對人員培訓的要求、內容、計劃和實施等做出規定	制定人員管理相關程序，明確相關要求	月調度	主要負責人
29		特種設備許可所要求的相關人員的培訓考核檔案不符合要求	加強過程巡查及檔案管理	月調度	主要負責人
30		特種設備許可所要求的相關人員的聘用管理不符合要求	檢查相關工作見證材料	月調度	主要負責人
31		未確認現場作業人員持證健康狀態是否符合要求	加強過程巡查，檢查施工人員健康狀態	日管控	質量安全員
32	執行特種設備許可制度	資源條件未能持續保持許可條件	制定執行特種設備許可制度的管理程序，明確相關要求；持證期間，加強過程巡查，當相關人員、工作場所、設備設施等發生變化時，及時核查是否滿足許可條件	月調度	主要負責人
33		未按規定履行告知義務并接受監督檢驗	接受各級特種設備安全監管部門的監督，并按規定申報和接受監督檢驗	月調度	主要負責人
34		發現涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等	按規定進行許可證管理	月調度	主要負責人
35	政府監督、通報、預警	發現不合格項	記錄、整改	周排查	質量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監
36	投訴舉報	發現不合格項	記錄、整改、消除安全隱患	日管控	質量安全員
37	輿情信息	發現不合格項	記錄、整改	日管控	質量安全員