為進一步加強企業（公司）安全風險分級管控，推進事故預防工作科學化、信息化、標準化，實現把風險控制在隱患形成之前、把隱患消滅在事故前面，特建立安全風險分級管控制度。

一、總則

安全風險分級管控是指在安全生產過程中，針對各系統、各環節可能存在的安全風險、危害因素以及危險源，進行辨識、分析、分級管控的管理措施。

各部門負責人是本單位安全風險分級管控工作實施的責任主體。

二、安全風險分級管控組織機構

（一）成立“風險分級管控”工作領導組：

組? 長：? XXX?? （主要負責人）

副組長：? XXX?? （安全負責人）

? XXX?? （設備部負責人）

XXX?? （生產部負責人）

XXX?? （倉管部負責人）

XXX?? （行政部負責人）

XXX?? （財政部負責人）

……

成? 員：XXX、……

（二）領導組職責

1. 主要負責人是安全風險分級管控第一責任人，對安全風險管控全面負責。

2. 安全負責人負責對安全風險分級管控實施的監督、管理、考核。

3. 各部門負責人具體負責實施分管系統范圍內的安全風險分級管控工作。

4. 設備部負責具體實施公用輔助系統的安全風險辨識、分級、控制管理、公告警示等工作。

5. 班組長負責本作業區域和工藝工序的安全風險管控工作。

6. 崗位人員負責本崗位的安全風險辨識管控。

（三）安全風險分級管控辦公室設置

主? 任：XXX

副主任：XXX、XXX

成? 員：XXX、XXX、XXX、XXX

辦公室：安環部

聯系人：XXX、XXX

辦公室職責

領導組下設辦公室，辦公室在安環部處，由XXX（安全負責人）兼任辦公室主任，負責檢查、督促安全風險分級管控工作的實施情況，具體職責如下：

1. 制定安全風險分級管控工作實施方案，明確辨識程序、評估方法、管控措施以及層級責任、考核獎懲等內容；

2. 制定安全風險辨識的程序和方法（通過對系統的分析、危險源的調查、危險區域的界定、存在條件及觸發因素的分析、潛在危險性分析）；

3. 指導、督促各部門、車間開展“安全風險分級管控”工作；

4. 組織相關人員對全公司“安全風險分級管控”實施情況進行檢查、考核；

5. 承辦上級部門 “安全風險分級管控”工作領導組交辦的其他工作。

三、危險源辨識程序及風險評估方法

（一）綜合辨識程序

1. 年度危險源辨識及風險評估

每年由主要負責人親自組織制定年度危險源辨識及風險評估工作方案，抽調各部門負責人（必要時聘請專家），根據《生產過程危險和有害因素分類與代碼》（GB/T13861-2009）和《企業職工傷亡事故分類》（GB6441-86），圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態、環境的不良因素和管理缺陷等要素，對生產系統、裝置設施、作業環境、作業活動等進行一次全面、系統的危險源辨識。通過對系統的分析、危險源的調查、危險區域的界定、存在條件及觸發因素的分析、潛在危險性分析，確定危險源種類及安全風險等級，制定風險控制措施。

2. 月度危險源辨識及風險評估

每月由各部門負責人牽頭組織本部門進行一次危險源辨識及隱患排查，結合本部門重點區域、重點場所、重點環節以及操作行為、職業健康、環境條件、安全管理等，進行一次專業系統的危險源辨識。

3. 每日危險源辨識及風險評估

班組長每班交接班前組織本班組崗位員工對重點工序進行危險源辨識。加強現場監管，全面掌控作業現場班組、崗位人員的危險源辨識情況；崗位員工上崗前對上崗區域內的環境、設備、設施、勞動防護進行危險源辨識，發現危險源后及時向當班跟班隊長、班組長匯報，若發現存在不符合項應立即處理，處理不了的及時匯報本班班組長及部門負責人。

（二）風險辨識評估方法

由主要負責人牽頭組織，采用LEC評價法（格雷厄姆評價法）、風險矩陣法等方法對危險源進行風險分級，確定安全風險等級。從高到低依次劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險四級，分別采用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。其中：

存在以下情形之一者，可界定為重大風險。

1）發生過死亡、重傷、重大財產損失事故，或3次及以上輕傷、一般財產損失事故，且現在發生事故的條件依然存在的；

2）涉及重大危險源的；

3）具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，作業人員在30人及以上的；

4）經風險評估確定為最高級別風險的；

5）本企業認為有必要列為重大安全風險的其他條件。

（三）建立安全風險數據庫、重大安全風險清單

1.各部門危險源辨識結束后，分別由主要負責人、各部門負責人針對各系統安全風險和安全隱患，按照安全風險等級評定標準（推薦采用LEC評價法、風險矩陣法等）對危險源進行風險分級，確定安全風險等級。從高到低依次劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險四級，分別采用紅、橙、黃、藍四種顏色標示，建立一整套安全風險數據庫、重大安全風險清單、繪制“紅橙黃藍”四色安全風險分布圖，匯總造冊。明確級別、管理狀況、責任人、管控能力等基本情況，實行“一風險一檔案”，并按照風險等級，用紅、橙、黃、藍等色彩對檔案進行分類管理。對現場辨識出現的不同類別安全風險，必須明確應急處置程序和措施，經評估存在不可控風險的，必須立即停止區域作業或停止設備運行，撤出危險區域人員，制定整改措施進行整改，整改完畢后再重新進行評估并進行實時監控。

2. 各部門每次進行危險源辨識、安全風險評估、定級結束后，要組織編寫安全風險清單，明確辨識的時間和區域、存在的風險和等級、管控措施和建議等內容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負責”，存檔備查。

四、安全風險分級管控

1. 根據安全風險評估，針對安全風險類型和等級，從高到低，分為“公司、部門（車間）、班組、崗位”四級，逐級分解落實到每級崗位和管理、作業員工身上，確保每一項風險都有人管理，有人監控，有人負責。

2. 針對重大、較大安全風險，由主要負責人親自組織，按照“五落實”原則，跟蹤安全風險管控措施落實情況，發現問題及時督促整改。采取設計、替代、轉移、隔離等技術、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，并在劃定的重大、較大安全風險區域設定作業人數上限。

3. 主要負責人牽頭組織召開公司專題會，每月對評估出的重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行檢查分析，識別安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區，針對管控過程中出現的問題調整完善管控措施，并結合季度和專項安全風險辨識評估結果，布置下一月度安全風險管控重點。

4. 各部門牽頭組織召開部門專題會，每月對本系統存在的每一項安全風險，從制度、管理、措施、裝備、應急、責任、考核等方面逐一落實管控措施，組織對月度安全風險重點管控區域措施實施情況進行一次檢查分析，落實管控措施是否符合現場實際，不斷完善改進管控措施。

5. 由安全負責人牽頭，安全風險分級管控辦公室負責嚴格對照每一項安全風險的管控措施，抓好日常監督檢查，確保管控措施嚴格落實到位。

五、建立安全風險清單及安全風險管控措施

安全風險分級管控辦公室在風險辨識評估和分級之后，負責建立風險清單及數據庫，參照《安全風險清單和數據庫建設》（附件3）格式，完善安全風險管控措施。風險清單應至少包括風險名稱、風險位置、風險類型、風險等級、管控措施及責任人等內容。

六、建立重大安全風險管控措施

安全風險分級管控辦公室對重大風險進行匯總，登記造冊，并對重大風險存在的作業場所或作業活動、工藝技術條件、技術保障措施、管理措施、應急處置措施、責任部門及工作職責等進行詳細說明。對于重大安全風險，企業應及時向街道安監辦和區安監局報告。

七、安全風險公告警示及培訓

1. 完善安全風險公告制度，全公司要在重大安全風險區域的顯著位置，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施。制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引發事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內容。安環部負責做好日常監督檢查。

2. 加強風險教育和技能培訓，培訓中心每半年至少組織一次安全風險辨識評估技術人員進行辨識評估專項培訓；每年對全礦所有入井人員進行一次以年度、綜合、專項安全風險辨識評估結果、與本崗位相關的重大安全風險管控措施為主的教育培訓，確保每名員工都能熟練掌握本崗位安全風險的基本特征及防范、應急措施。

八、考核辦法

（略）

九、常用檢查表格

表1 工作危害分析（JHA+LEC）評價記錄

（記錄受控號）單位：???????????? 崗位：?????????????? 風險點（作業活動）名稱：????????????? No：

分析人：???????? 日期：???????? 審核人：???????? 日期：?????????? 審定人：??????? 日期：

填表說明：1.審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。

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表2 安全風險清單（示例）

制表人：???????? 日期：???????? 審核人：???????? 日期：?????????? 審定人：??????? 日期：

填表說明：1.審核人為所在安全負責人，審定人為主要負責人。

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